三判断题(本类题共60小题每小题0.5分共30分每小题答题正确的得0.5分答题错误不答题的不得分)1.1990年12月和1991年7月上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业【】A.正确B.错误2.股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动【】A.正确B.错误3.卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利【】A.正确B.错误4.证券投资者既可以是自然人也可以
三判断题(本大题共60小题每小题分共30分判断以下各小题的对错正确的为A错误的为B)1.报价驱动系统是一种连续交易商市场也称为订单驱动市场【】 2.派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务【】 3.根据《证券交易所管理办法》的规定证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准【】 4.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年方
一单项选择题(本大题共60小题每小题分共30分)以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求请选出正确的选项不选错选均不得分 1.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令称为( ) A.申报 B.开户 C.委托 D.成交 2.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易 A.证券账户 B.会员席位 C.交易席位 自:考试大 - [] D.交
证券从业资格考试证券交易考前模拟题一单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求请将正确选项的代码填入括号内)共70小题每小题分计35分) 1.根据证券的交易原则公开原则的核心要求是( ) A.上市对重大事项的及时公布 B.实现市场信息的公开化 C.交易各方要及时公布有关信息 D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务 2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是(
一单选题(每题分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选错选均不得分)交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C.一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额在资产管理业务中( )负责保管客
一单选题(每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选错选均不得分)1.在集合资产管理计划中客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的A.持续性B.合法性C.独立性D.广泛性2.中小企业板上市出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股B.因成交量低于规定标准而被暂停上
2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 一单项选择题(每题分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选错选均不得分) 1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金也可通过( )的营业网点认购上市开放式基金 A.基金管理人及其代销机构 B.基金托管人及其代销机构 C.基金托管人 D.基金管理人 2.上海证券交易所的
一单项选择题(每题分答对得分不答或答错不给分) 1.美国1864年的( )禁止国民银行从事证券市场活动只有那些私人银行可以通过吸收储户存款然后在证券市场上开展承销或投资活动 A.《麦克法顿法》 B.《国民银行法》 C.《证券法》 D.《格拉斯斯蒂格尔法》 年为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变:( ) A.要求金融机构在证券业务
声明:本由大家论坛证券从业考试专区 收集整理请注明出自 更多证券从业考试信息考试真题模拟题下载 大家论坛全免费公益性证券从业考试论坛等待您的光临2010年3月证券从业资格考试《证券交易》试题一单选题(本大题共60小题每小题分共30分以下各小题以给出的4个选项中只有一项最符合要求)1.对存管后的证券实行()制度对股权债权变更引起的证券转移通过()予以划转A.非流动
单选题: 1按照现行交易规则规定发生( )证券交易所要实行临时停市 A 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10时 B 行情传输中断的交易席位数量超过证券拥有的交易席位总数的5时 C 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5时 D 行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5时 ※专家点评: 难易程度:易 本题题型:常识题 页码:第 157 页 参考答案:
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