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XX证券经纪业务管理变革项目 现场稽核流程(1)IA-FL-1稽核与法律部被稽核单位监察委员会根据稽核工作年度计划确定被稽核单位稽核部总经理审批填制稽核通知书成立成员在2人以上的稽核组明确稽核组成员分工审批收集被稽核单位材料填制稽核方案召开稽核座谈会填写稽核座谈会记录稽核座谈会记录填写调阅退还材料清单准备调阅材料并在调阅退还材料清单上签字对调阅材料进行检查测试存档检查被稽核单位内控制
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内部审计(internal audit) 目录[ javascript:toggleToc() 隐藏] E58685E983A8E5AEA1E8AEA1 l . 1 什么是内部审计 E58685E983A8E5AEA1E8AEA1 l . 2 内部审计的特点 E58685E983A8E5AEA1E8AEA1 l . 3 内部审计与外部审计的关系 E58685E98
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