《证券发行与承销管理办法》(2014年修订)解读一单项选择题1. 下列有关回拨机制的说法正确的是( )????A. 网上认购需求旺盛时网下需要向网上回拨????B. 网上认购不足的不得向网下回拨????C. 网下认购不足的可以向网上回拨????D. 网上投资者有效申购倍数超过50倍低于100倍(含)的不进行回拨???? 您的答案:D题目分数:10此题得分:批注:2. 下列不属于《证券发行与承销管理
一单项选择题 1. 下列不属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为是( ) ??? A. 与网下投资者互相串通协商报价和配售??? B. 操纵发行定价??? C. 以自有资金参与网下配售??? D. 网下配售事先明确配售原则并在询价推介公告中披露2. 下列有关回拨机制的说法正确的是( ) ??? A. 网上投资者有效申购倍数超过50倍低于100倍(含)的不进行回拨??? B. 网上认购需求旺盛
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B14005《证券发行与承销管理办法》(2014年修订)解读一单项选择题1. 下列有关回拨机制的说法正确的是( )????A. 网上认购需求旺盛时网下需要向网上回拨????B. 网上认购不足的不得向网下回拨????C. 网下认购不足的可以向网上回拨????D. 网上投资者有效申购倍数超过50倍低于100倍(含)的不进行回拨???? 您的答案:A题目分数:10此题得分:批注:2. 下列不属于《证券发
中国证券监督管理委员会令第 78 号 《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》已经2012年5月11日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过现予公布自2012年5月18日起施行 中国证券监督管理委员会主席:郭树清 ? 二○一二年五月十八日关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定一第二条第二款修改为:发行人
第二部分 证券发行与承销目的与要求本部分内容包括:证券经营机构的投资银行业务股份有限概述企业的股份制改组首次公开发行股票的准备和推荐核准程序首次公开发行股票的操作首次公开发行股票的信息披露上市发行新股可转换债券及可交换债券的发行债券的发行外资股的发行收购重组与财务顾问业务等通过本部分的学习要求掌握上述内容以及相应的法规政策第一章 证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的
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欢迎下载第一章 证券经营机构的投资银行业务第一节 投资银行业务概述(一)投资银行业的含义1狭义含义:只限于某些资本市场活动着重指一级市场上的承销业务并购和融资业务的财务顾问2广义含义:涵盖众多的资本市场活动包括融资并购顾问股票和债券等金融产品的销售和交易资产管理和风险投资业务等(二)国外投资银行业的发展历史1999年11月美国《金融服务现代化法案》的公布意味着20世纪影响全球各国金融
发行与承销:第一章投资银行业起源于:19世纪??? ????????投资银行业狭义:承销并购融资的财务顾问? ???1933年美国通过《证券法》 《格拉斯.斯蒂格尔法》1864年《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售 当时银行业主要特点:承销分销为主要业务混业经营债券为投资热点????????????? 证券债券不包括可转债和次级债(可能考判断)脱媒现象:证券业开办存款抢
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