证券经纪人执业规范(试行)》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读C09010 :
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《证券经纪人执业规范(施行)》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读 - 随堂练习及课程测验随堂练习一随堂练习二随堂练习三课程测验Created with an evaluation copy of . To discover the full versions of our APIs please visit: :
中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)第一章 总 则第一条 为适应对证券经纪人实行自律管理的需要规范证券经纪人的执业行为促进证券经纪人提高执业水准根据《证券法》《证券监督管理条例》《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定制定本规范第二条 本规范所称证券经纪人是指接受证券的委托代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券以外的自然人 证券经纪人在执业时应当遵守本规范
一单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》证券与证券经纪人签订委托合同前( )应对证券经纪人资格条件进行严格审查????A. 证券法人所在地证监局????B. 中国证券业协会????C. 中国证监会????D. 证券???? 您的答案:D题目分数:6此题得分:批注:2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》证券应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训????A. 30??
证券经纪人委托合作协议第一条 证券(以下称甲方)委托证券经纪人(以下称乙方)从事客户招揽客户服务等活动应当签订证券经纪人委托合同(以下称合同)合同应载明订立合同的目的依据和原则第二条 合同应载明声明与保证条款:(一)甲方已经监管机构认可具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件(二)乙方提供给甲方的信息和真实准确完整第三条 合同应载明甲方和乙方的基本信息包括但不限于甲
一单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》证券与证券经纪人签订委托合同前( )应对证券经纪人资格条件进行严格审查????A. 证券法人所在地证监局????B. 中国证券业协会????C. 中国证监会????D. 证券???? 您的答案:D题目分数:6此题得分:批注:2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》证券应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训????A. 30??
一单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》证券与证券经纪人签订委托合同前( )应对证券经纪人资格条件进行严格审查????A. 证券法人所在地证监局????B. 中国证券业协会????C. 中国证监会????D. 证券???? 您的答案:D题目分数:6此题得分:批注:2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》证券应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训????A. 30??
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