1证券应当按上一年度营业费用总额的(10)计算营运风险的风险准备2申请创新活动试点的经纪类证券必须符合的要求之一是最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(10)因证券发债提供的反担保除外3欺诈客户行为包括:(一)证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作(二)证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券(三)证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理
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单选题我国第一家专业性证券是( )A.中信证券B.深圳特区证券 C.海通证券 D.华泰证券我国《证券法》规定我国证劵的组织形式为( )A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任或股份有限D.非法人组织形式截至2008年12月底我国共有证劵( )家证劵资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶证劵经营证劵经纪证劵投资咨询与证劵交易以及投资
重点内容:了解证券的职能业务种类管理原则并能知悉各证券服务机构的职能管理特点课时安排:6课时会计师事务所证券的类型(按业务类型)(三)设立以及重要事项变更审批的要求(三)自营五证券的风险控制管理二证券登记结算(三)证券投资咨询的管理2事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件(四)信用评级机构
2证券内部控制我国证券的发展历程 发展历程证券 分支机构的设立 监管制度的演变8第一节:证券概述 证券经纪业务 证券承销与保荐业务 证券自营业务 证券投资咨询业务 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问业务
第七章 证券中介机构 本章考试大纲: 掌握证券的定义了解我国证券的发展历程掌握我国证券设立条件以及对注册资本的要求掌握证券设立分支机构的形式条件和监管要求熟悉证券监管制度的演变 掌握证券主要业务的种类业务内容及相关管理规定考试大-中国教育考试门户(.Examd) 掌握证券治理结构的主要内容掌握证券内部控制的目标原则熟悉证券各项业务
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第2章 证券市场2.1 证券市场概述一证券市场的定义1证券市场定义证券发行和交易的场所一切以证券为对象的交易关系的总和2证券市场的特征价值的直接交换场所财产权利的直接交换场所风险的直接交换场所证券市场与一般商品市场的区别?证券市场一般商品市场交易对象股票债券实物商品购买目的获取股息利息和资本的增殖消费(使用价值)流动性强流
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第3章 证券市场监管3.1 证券市场与证券监管证券产品市场市场功能:为资金供求双方提供一个直接的交易通道交易者:筹资者和投资者交易对象:证券产品和资金证券服务市场市场功能:为证券产品的发行和交易提供各种中介服务交易者:中介机构筹资者投资者交易对象:证券发行承销交易过程 中的一切中介服务证券信用市场市场功能:为证券产品的发行
2010年证券从业考试《证券基础知识》强化训练 第三章 一单项选择题以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求请将正确选项的代码填入空格内 1.通常( )被认为是安全性最强的金融工具 A.商业票据 B.企业债券 C.国库券 D.股票 2.债券代表债券投资者的权利这种权利是一种( ) A.财产权 B.所有权 C.债权 D.转让权 3.债券票面利率是债券年利息与
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