文件名称: 内部财务审计流程 - 4 -拟制:审核: 批准: 目的检查财务报表的真实性、完整性、合规性。范围适用于各投资财务报表(包括各项管理分析报表)真实性、完整性、合规性内部过程。流程边界流程起点审计立项流程终点审计报告审批通过 前段流程无流程后段流程无流程职责部门职责描述董事会(长)◆ 根据经营需求提出审计的需求;◆ 本次审计的立项;◆ 指定本次审计
编号:QI-B037版号:A41第 - 5 -页共 4 页文件名称: 内部财务审计流程 生效日期:2013-6-30- 5 -拟制:审核: 批准: 目的检查财务报表的真实性、完整性、合规性。范围适用于财务报表真实性、完整性、合规性审核过程。流程边界流程起点审计立项流程终点审计报告审批通过 前段流程无流程后段流程无流程职责部门职责描述董事长◆ 根据经营需求提
编号:QI-B037版号:A41第 - 6 -页共 5 页文件名称: 内部财务审计流程 生效日期:2013-6-30- 6 -拟制:审核: 批准: 目的检查财务报表的真实性、完整性、合规性。范围适用于财务报表真实性、完整性、合规性审核过程。流程边界流程起点审计立项流程终点审计报告审批通过 前段流程无流程后段流程无流程职责部门职责描述董事长◆ 根据经营需求提
XX证券经纪业务管理变革项目 现场稽核流程(1)IA-FL-1稽核与法律部被稽核单位监察委员会根据稽核工作年度计划确定被稽核单位稽核部总经理审批填制稽核通知书成立成员在2人以上的稽核组明确稽核组成员分工审批收集被稽核单位材料填制稽核方案召开稽核座谈会填写稽核座谈会记录稽核座谈会记录填写调阅退还材料清单准备调阅材料并在调阅退还材料清单上签字对调阅材料进行检查测试存档检查被稽核单位内控制
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级中华医院管理学会CHINESE HOSPITAL ASSOCIATION 北碚区内部审计项目实施操作流程主讲人:彭纯富 内审流程一准备阶段二实施阶段三报告及处理阶段四归档阶段一准备阶段1编制年度计划2根据年度计划确定审计项目拟制送 达审计通知书3实施项目审计调查4编制项目审计实施方案审计通知书的主送单位为被审计
审 计 报 告审字(2005)第1号根据审计部工作计划审计组于2005年1月10日至31日对有限2004年度的财务收支及内控制度情况进行了审计审计工作是依据国家有关法律法规和的规章制度对提供的会计报表帐簿凭证等实施了我们认为必要的审计程序保证会计的真实合法完整是的责任我们的责任是对审计结果发表意见审计报告分为三大部分各部分主要内容:第一部分经济效益情况报告经济指标完成
有限责任内部审计制度第一章 总则……………………………………………………………………………………(1)第二章 内部审计机构和审计人员……………………………………………………………(1)第三章 内部审计的职责对象范围和依据………………………………………………(1)第四章 内部审计的种类和方式………………………………………………………………(2)第五章 内部审计的内容…………………
财务会计部内部审计制度目的:对财务人员执行财务制度及各项规定的监督检查保证财务收支合规合法保证资产准确安全适用范围:内部所有帐务职责:财务负责人.1负责审核所有财务帐务对有误凭证及业务予以纠正并登记对纠正结果予以落实对于严重违规的经办人提出处罚建议总帐会计:.1负责复核现金凭证银行凭证转帐凭证审核单据的合法性及处理业务的正确性对有误凭证编号登记并落实更正结果.2对现金出纳所管现金每月抽
浙江江山化工股份有限流程文件内部审计流程流程代码JH-CK-04版次V10编制人严子谦审核人批准人第 4 页 共 NUMS 4 页日期060916日期日期生效日期年月日 内部审计流程流程目的规范和加强内部审计工作,通过内部审计,改进管理,降低决策风险,提高经济效益,保障企业经营活动的健康发展。适用范围适用于内部审
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