相关文档

• 52_证券法律制度（10）.docx

  第九单元内幕交易与操纵市场【考点2】内幕交易行为的认定（2014年案例分析题、2015年案例分析题、 2016年案例分析题）（P277）【例题·多选题】甲是一家上市。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（　　）。（2010年）A持有甲3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为所知悉前将其持有的甲股票

• 55_证券法律制度（10）.docx

  第5单元上市股票交易制度本单元考点清单考点名称考点地位股票市场的结构★股票上市条件★上市退市制度★考点1股票市场的结构（★）（P246）交易所市场（1）主板市场①集中竞价的交易市场【解释1】由于交易所只接受会员申报，因此，投资者必须委托作为交易所会员的证券经纪商下达买卖股票的指令，经纪商按照接受客户委托的先后顺序向交易主机申报。【解释2】在我国证券交易市场中，集

• 52_证券法律制度（7）.doc

  6 第4单元上市再融资本单元考点清单考点名称考点地位公开增发普通股上市公开增发普通股的一般条件★★☆配股★向不特定对象公开募集普通股的特殊条件★★☆一般可转债★分离交易的可转债★上市非公开发行普通股★★★ 优先股★★☆ 债券的发行★★☆考点1上市公开增发普通股的一般条件（★★☆）（P229）1现任董事、监事和高级

• 56_证券法律制度（11）.docx

  第6单元债券交易制度本单元考点清单考点名称考点地位债券发行与交易中的信息披露★★债券持有人权益的保护★债券上市制度★考点1债券发行与交易中的信息披露（★★）（P241）（一）公开发行的债券1公开发行债券的发行人应当按照规定及时披露债券募集说明书，并在债券存续期内披露中期报告和经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的年度报告。2债券募

• 57_证券法律制度（12）.docx

  第7单元上市并购重组本单元考点清单考点名称考点地位上市收购上市收购制度的基本概念★★★权益披露制度★★★要约收购★★★上市重大资产重组上市重大资产重组的一般规定★借壳上市★★★发行股份购买资产★★★上市重大资产重组的其他要求★★☆考点1上市收购制度的基本概念（★★★）（P257）（一）上市收购上市

• 50_证券法律制度（5）.docx

  第3单元首次公开发行股票（IPO）本单元考点清单考点名称考点地位公开发行★在主板和中小板IPO的条件★★☆在创业板IPO的条件★股票承销制度★考点1公开发行（★）（P207）有下列情形之一的，为公开发行：1．向不特定对象发行证券的（向社会公开发行）；2．向特定对象发行证券累计超过200人的（向合格投资者公开发行）；3变相公开发行（1）法律、行政法规规定的其他发

• 50_证券法律制度（8）.docx

  第六单元上市重大资产重组【考点4】决议【案例2】顺丰借壳上市2016年5月30日，上市鼎泰新材（002352）发布公告，顺丰控股拟借壳上市。1重组方案的具体内容（1）重大资产置换鼎泰新材以全部资产及负债（置出资产，作价8亿元）与顺丰控股全体股东持有的100％股权（置入资产，作价433亿元）的等值部分进行置换。置出资产与置入资产的差额部分（425亿元），由鼎泰新材向顺丰控股全体股东非

• 42_证券法律制度（3）.docx

  第二节股票的发行二、首发并上市（3级）（2006年案例分析题，2007年多选题，2010年案例分析题，2015年多选题）1在主板和中小板上市的首次公开发行股票的条件（2007年多选题，2010年案例分析题）（1）存续时间“满3年”①股份有限应自成立后，持续经营时间在3年以上。②有限责任按原账面净资产值折股整体变更为股份有限的，持续经营时间可以从有限责任成立之日起计算，并达3

• 51_证券法律制度（9）.docx

  第八单元虚假陈述【考点2】虚假陈述的民事赔偿责任（P275）1因果推定（2010年案例分析题、2013年案例分析题、2016年案例分析题）投资者在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券，在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损，即推定投资者的损失与虚假陈述行为之间存在因果关系。【解释1】虚假陈述实施日的确定：（1）对于虚假记载、误导

• 54_证券法律制度（9）.docx

  第4单元上市再融资考点6上市非公开发行普通股（★★★）（P231）4上市存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：（主观题必背）（1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2）上市的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；（3）上市及其附属违规对外提供担保且尚未解除；（4）现任董事、高级管理人员（不包括监事）最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或