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关于修改《证券融资融券业务试点内部控制指引》的决定现决定对《证券融资融券业务试点内部控制指引》(证监机构字〔2006〕124号)作如下修改:一将名称修改为《证券融资融券业务内部控制指引》并对第一条第二条第三条第十条第十二条中的部分文字作相应修改二将第十三条修改为:证券应当在符合有关规定的基础上根据自身营运成本市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率并通过营业场所或
=20121116000452loc=Finance_F_Width1aver=0soid=47C211AC003A50BC119C85475200k=E697A5E69CACE89E8DE8B584E89E8DE588B8E4B89AE58AA1E4BB8BE7BB8Dt=E697A5E69CACE89E8DE8B584E89E8DE588B8E4B89AE58AA1E4BB8BE7BB8
证券融资融券业务内部控制指引 (2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订) 第一条 为指导证券建立健全融资融券业务的内部控制机制防范与融资融券业务有关的各类风险制定本指引 第二条 证券开展融资融券业务应当按照《证券内部控制指引》和本指引的规定建立健全内
试题 一单项选择题 1. 本课程所介绍的融资融券业务风控体系中不属于信贷管理委员会的的职责的是( ) A. 对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批 B. 对融资融券业务进行风险回顾 C. 对标的证券品种及保证金比例进行审批 D. 对融资融券规模控制重大事项处理等进行风险审核 您的答案:D 题目分数:10 此题得分: 批注: 二多项选择题 2. 关于融
融资融券业务概念介绍1可充抵保证金证券的折算率指充当担保品的证券在计算担保品价值时的折算比率以证券作为担保资产时按市值(净值)折算率来计算担保资产值 2保证金比例融资保证金比例指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例融券保证金比例指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例计算公式: 融资保证金比例保证金÷ (融资买入证券数量×买入价格)× 100 融券保证金比
二〇一二年七月客户的适当性选择.
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级融资融券业务介绍融资融券部--投资策略篇-- 主要内容一交易相关概念和公式二融资融券的投资策略三融资融券组合投资策略一交易相关的概念和公式概念一 客户信用账户 客户信用证券账户: 是证券在登记开立的客户信用交易担保证券账户的二级账户记录的是投资者委托证券持有的担保证券的明细数据投资者在上海市场和深圳市场分
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