二、单选题三、多选题
Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords
#
BD :
基本大部分可以百度到要么就是常识列出没百度到又错了的 ? :
1金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任对 错2反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一对 错3反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用对 错4反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道保证发现的问题能够及时完整地为最高层掌握对 错5
三多选题(共20题40分)Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords
三多选 (共20题40分)1反洗钱内部控制制度的特点包括( )×内容的广泛性 对象的特定性 形式的完整性 执行的强制性2被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合( )提供必要的工作条件 配合进行现场会谈 及时准确提供检查组所调阅的和数据 做好检查保密工作3根据《反洗钱法》第三十二条规定金融机构有下列行为之一的由人民银行责令限期改正情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款并
自己总结2012反洗钱测试常见题及答案一判断1有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定实施到管理监督的一个完整的运行机制2金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任3《反洗钱法》中专门规定了反洗钱调查一章明确了中国人民银行或者其省一级分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活动从而使人民银行的反洗钱调查权有了明确的法律依据4客户身份识别中的保密性要求是指金融机构应保护商业秘密和个人隐私妥
三多选题(共20题40分)Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords
违法有害信息,请在下方选择原因提交举报