相关文档

• 上海证券交易所客户交易行为管理指引.doc

  上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则第一章 总 则第一条 为规范会员对客户交易行为的管理维护证券市场秩序根据《证券监督管理条例》《证券风险处置条例》《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》等相关规定制定本实施细则 第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责积极开展投资者教育活动将证券知识宣传教育证券市场风险揭示工作融入开户交易业务拓展等环节持续对客户开展创新

• 上海证券交易所证券发行业务指引.doc

  上海证券交易所证券发行业务指引上证发字〔2010〕30号上交所 2010-11-09第一章 总则第一条 为规范通过本所系统发行证券并申请在本所上市业务规范发行人保荐机构主承销商询价机构及投资者行为保障本所系统安全运行提高市场效率根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所债券上市规则》等法规制定本指引第二条 本指引所称证券是指股票债券或可转换债券

• 上海证券交易所证券异常交易实时监控指引.doc

  上海证券交易所证券异常交易实时监控指引第一条 为维护证券交易秩序维护投资者合法权益防范交易风险根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所权证管理暂行办法》《关于进一步加强股票交易异常波动及信息披露监管的通知》以及中国证监会《上市解除限售存量股份转让指导意见》等规定制定本指引第二条 本所在实时监控中发现证券价格出现异常波动或者证券交易出现异常的本所有权采取盘中

• 关于发布《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的通知.doc

  关于发布《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的通知各会员单位：　　为贯彻落实《证券监督管理条例》《证券风险处置条例》充分发挥会员自律管理作用加强会员客户交易行为管理促进证券市场健康发展本所制定了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》现予以发布并自发布之日起实施　　上海证券交易所　　二OO八年五月九日　　第一章 总 则　　第一条 为规范会员对客户交易行为的管理维护证

• 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引.docx

  上证公字〔2011〕5号关于发布《上海证券交易所上市关联交易实施指引》的通知各上市： 为规范上市关联交易行为提高上市规范运作水平切实保护上市和全体股东的合法权益本所制定了《上海证券交易所上市关联交易实施指引》现予发布并自2011年5月1日起执行特此通知附件：上海证券交易所上市关联交易实施指引上海证券交易所二○一一年三月四日　附件上海证券交易所上市关联交易实施指引?第

• 上海证券交易所融资融券交易.doc

  上海证券交易所融资融券交易会员业务指南(参考稿)2011年 11月 25 日 : － PAGE 16－ : － PAGE 3－ : － PAGE 1－目 录第一章 融资融券概述第二章 交易权限申请与开通第三章 交易流程(委托申报与成交)第四章 标的证券与可充抵保证金证券及折算率第五章 保证金比例维持担保比例与保证金余额管理第

• 上海证券交易所融资融券交易.doc

  上海证券交易所融资融券交易会员业务指南（2014年修订）目 录第一章 融资融券概述第二章 交易权限申请与开通第三章 交易流程（委托申报与成交）第四章 标的证券与可充抵保证金证券及折算率第五章 保证金比例维持担保比例与保证金余额管理第六章 业务数据和信息报送第七章 交易信息披露与风险监控第八章 会员内部控制第九章 其他事项附件：1.会员专

• 上海证券交易所.doc

  上海证券交易所全天候测试环境使用指引版本: V 日期: 2014-12-15修订记录版本号修订日期修订描述(位置内容)修订人核准人引用版本增加用户使用环境的限制操作曹翼翔金珲修改环境号接入CS的IP等内容王仲亮金珲2014-12-15增加港股通环境描述增加EzSR的安装使用说明改写全天候测试环境行情与文件接收快速指引曹翼翔王仲亮金珲陈彦1全天候测试环境简介为了向全市场提供持续便捷高

• 上海证券交易所.doc

  上海证券交易所大宗交易系统专场业务办理指南 上海证券交易所2014年5月 :  PAGE 2目录 TOC o 2-4 h z u  HYPERLINK l _Toc199642525 一专场业务概述 PAGEREF _Toc199642525 h 3 HYPERLINK l _Toc199642526 二业务类型 PAGER

• 上海证券交易所.doc

  上海证券交易所质押式报价回购会员业务指南二〇一三年六月文档信息文档名称质押式报价回购会员业务指南创建日期参考文件《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》修订记录日期 版本号描述2011年所内首次发布2013年5月报价回购业务转常规后重新修订目 录第一章 概述第二章 交易权限申请与开通一交易权限申请二交易权限开通三报价回购业务专用EKEY申请第三章 交易权限的暂停或终止第四章 账户