?第4单元? 证券法律制度?三、经典主观题强化【案例3】(2012年)【考点】查阅权+异议股东股份回购请求权+临时报告+要约收购+短线交易A股份有限(简称A)注册资本为8000万元。甲系A控股股东,持股比例为35%。乙持有A股份192万股。2007年8月20日,乙听到A欲进行产业转型的传闻,遂通过向A提出查阅董事会近一年来历次会议决议的要求。次日,A以乙未提出书
?第4单元? 证券法律制度?一、易错易混集训1非上市(1)认定非上市是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限:①股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人;②股票以公开方式向社会公开转让。【解释】非、非上市两者之间的区别类似于:吃瓜的群众、网红。吃瓜群众要想成为“网红”(非上市)至少有超过200人的“粉丝”(定向转让或发
?二经典主观题强化2.涉及“上市收购+内幕交易”考题【案例1】(2009年改编)【考点】异议股东股份回购请求权+要约收购+合并2009年3月1日,甲上市(以下简称“甲”)因面临严重财务困难,公布重大资产重组方案,其部分要点如下:(1)甲将所属全部资产(包括负债)作价25亿元出售给本最大股东A;(2)A将其持有甲的35%股份全部协议转让给B,作价25亿元;(3)B将其
?第4单元? 证券法律制度一、易错易混集训7.债券的信息披露(重大事件)VS上市临时报告(重大事件)【解释1】公开发行债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生“可能影响其偿债能力或债券价格”的重大事项。【解释2】凡发生可能对证券交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市应立即提出临时报告。债券的信息披露(包括但不限于)上市临时报告(包括但不限于)(1)
第三节债券的发行与交易一、债券发行(3级)2006年案例分析题,2009年单选题、多选题,2012年多选题,2014年案例分析题,2015年案例分析题)1一般规定(1)发行主体债券既可以由股份有限发行,也可以由有限责任发行。(2)决议(2015年案例分析题)发行债券,发行人应当依法经股东(大)会决议。(3)发行方式①公开发行的债券;②非公开发行的债券;【提示】上
第4单元上市再融资考点6上市非公开发行普通股(★★★)(P231)4上市存在下列情形之一的,不得非公开发行股票:(主观题必背)(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(2)上市的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;(3)上市及其附属违规对外提供担保且尚未解除;(4)现任董事、高级管理人员(不包括监事)最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或
中级经济法(2021)考试辅导 不易 第PAGE Arabic MERGEFORMAT1页专题五 证券法律制度一证券的概念与种类(一)证券的概念证券是以证明或设定权利为目的所做成的一种书面凭证广义的证券:证明持券人享有一定的经济权益的书面凭证包括资本证券(如股票债券证券衍生品种等)货币证
中级经济法(2021)考试辅导不易买新课X:859848494第 PAGE 1页第四章(1)证券法律制度基本情况1.分值约为 5 分卷可以涉及简答题综合题2.共 15 个重要考点单元框架第 1单元证券的发行单元考点框架考点 1:公开发行(★)1.有下列情形之一的为公开发行:(1)向不特定对象发行证券(2)向特定对象发行证券累计超过 200 人但依法实施员工持股计划的员工人数不
?第4单元? 证券法律制度?3涉及“上市重大资产重组”考题【案例2】(2016年)【考点】上市收购+发行股份购买资产+股东大会、董事会+股东代表诉讼甲股份有限(以下简称“甲”)为A股上市。2015年8月3日,乙有限责任(以下简称“乙”)向中国证监会、证券交易所提交权益变动报告书,称其自2015年7月20日开始持有甲股份,截至8月1日,已经通过公开市场交易持有该公
?第4单元? 证券法律制度二、经典主观题强化4.涉及“虚假陈述”考题【案例3】(2017年改编)【考点】虚假陈述+董监高义务2011年11月。甲股份有限(简称“甲”)拟向中国证监会(简称“证监会”)提交首次公开发行并上市(简称“IPO”)的申请。为解决应收账款余额过大问题,顺利实现上市目标,甲董事长赵某决定通过外部借款、伪造银行单据等方式冲减应收账款。2011年12月至2013
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