一单项选择题1. 证券柜台市场产品账户代码由12位字符组成前( )位为机构代码由报价系统自动分配????A. 2????B. 3????C. 4????D. 5???? 您的答案:B题目分数:10此题得分:批注:2. 柜台市场发生对业务开展客户权益证券风险等产生重大影响的事项证券应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告并于( )个交易日内提交重大事项报告????A. 11????B
一单项选择题1. 金融危机后美国为防范风险外溢于2010年通过《多德—弗兰克法案》要求受托管理规模达到( )亿美元的私募基金管理人到SEC注册基金到SEC备案管理规模在( )亿美元以下的到州注册( )亿美元的自愿选择到SEC还是到州注册????A. 211—2????B. 22—????C. 1—1????D. 11—???? 您的答案:D题目分数:10此题得分:批注:2. 下列有关不同种类私募基
一单项选择题1. 下列有关私募基金发展情况的说法中错误的是( )????A. 08年以后全球加强了对私募基金监管的重要原因在于私募投资基金有可能导致风险外溢????B. 虽然私募基金种类众多但不同种类的私募基金风险特征是相同的????C. 目前私募基金主要分为投资公开交易证券的私募证券基金投资非公开交易私人股权的私募股权基金和其他私募基金????D. 在美国投资公开交易证券的私募证券基金和投资非公
一单项选择题1. 资产证券化产品的投资者对风险的偏好各不相同如货币基金偏好( )的产品而寿险则需要投资( )的产品来匹配负债端的现金流保险主要投资( )的优先层级而对冲基金则依托其投研和风控能力青睐( )的次级产品????A. 短久期长久期安全性有保障风险高????B. 长久期短久期安全性有保障风险高????C. 短久期长久期风险高安全性有保障????D. 长久期短久期风险高安全性有保障???
一单项选择题1. 资产证券化产品的投资者对风险的偏好各不相同如货币基金偏好( )的产品而寿险则需要投资( )的产品来匹配负债端的现金流保险主要投资( )的优先层级而对冲基金则依托其投研和风控能力青睐( )的次级产品????A. 短久期长久期安全性有保障风险高????B. 长久期短久期安全性有保障风险高????C. 短久期长久期风险高安全性有保障????D. 长久期短久期风险高安全性有保障???
一单项选择题1. 在进行港股通客户资金管理时结算参与人(证券)需要注意的是:港股卖出资金用于A股买入不能早于( )日????A. T1????B. T2????C. T3????D. T4???? 您的答案:B题目分数:10此题得分:批注:2. 在港股通业务中可冻结生效的最大港股数量是( )????A. T日日终持有余额 -(T-1日净卖出数量) T日净买入数量 - 已冻结数量????B. T
一单项选择题1. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是( )????A. 债务证券????B. 交易所买卖基金????C. 房地产投资信托基金????D. 股票???? 您的答案:D题目分数:10此题得分:批注:2. 香港交易所旗下共运营三间交易所:香港联交所香港期交所和2012年12月收购的伦敦金属交易所其中与港股通有关的交易所是( )????A. 香港联交所????B. 香港期
一单项选择题1. 在交易的特殊目的实体需要合并或资产的转让不能形成销售(作为借款抵押)的情景下资产证券化交易在法律形式上( )在会计上( ) A. 实现真实销售实现出表 B. 实现真实销售不能实现出表 C. 不能实现真实销售实现出表 D. 不能实现真实销售不能实现出表答案:B2. 为了满足不同类型投资人的偏好凯德将投资物业按发展阶段分为培育期和成熟期培育期物业的风险比较
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一单项选择题1. 总体来说对冲基金的卖空要求是:????A. 在特定限制内????B. 每年????C. 每半年????D. 任意????您的答案:D题目分数:10此题得分:批注:2. 绝对回报用于衡量哪种基金的业绩表现????A. 对冲基金????B. 共同基金????C. 对冲基金与共同基金????D. 既不是对冲基金也不是共同基金????您的答案:A题目分数:10此题得分:批注:3. .奖励
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