相关文档

• 内部控制评价工作方案.docx

  内部控制评价工作方案根据内部控制规范总体工作方案的进度安排内部控制规范工作现已进入内控评价阶段为了配合国家监管部门及的要求使内控评价工作有序有效的开展我们依据《企业内部控制基本规范》应用指引评价指引及内部控制制度结合实际情况特制定本工作方案一内控评价工作的总体目标依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引结合自身结构及经营特点围绕内部环境风险评估控制活动信息与沟

• 内部控制评价.ppt

  单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式Click to edit Master text stylesSecond levelThird levelFourth levelFifth levelClick to edit Master title style单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑

• 内部控制自我评价方法介绍.ppt

  Level one bulletLevel two bulletLevel three bulletLevel four bulletLevel one bulletLevel two bulletLevel three bulletLevel four bullet规定2008-6-28生效日期内控自评报告格式内容精简责任明确问题清晰 规定报告内容为：内控目标内控固有局限性考虑了哪些方面内控

• 某公司重大投资项目管理内部控制评价工作方案.doc

  某监事会2010年重大投资项目内部控制专项检查工作方案一项目背景和整体目标随着规模的逐步扩大投资领域不断拓宽组织架构日益复杂为保障企业资金安全和项目运营效果不断提高管理水平防范重大投资风险加强投资项目后期管理确保整体战略的有效实施监事会拟于2010年11月16日至12月16日开展此次重大投资项目内部控制专项检查工作二总体原则(一)全面性原则：专项检查包括控制环境的了解内部控制的设

• 第九章_内部控制评价.ppt

  单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级东北财经大学出版社单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样

• 内部控制评价实施细则.doc

  内部控制评价实施细则第一章 总则第一条 为规范和加强对内部控制的评价进一步建立健全内部控制机制保证安全稳健运行根据《中华人民共和国贷款法》《贷款管理办法》《企业内部控制评价指引》及《内部控制制度》《内部控制评价办法》等法规制度制定本细则第二条 内部控制评价是指对内部控制体系建设实施和运行结果独立开展的调查评估测试和分析的系统性活动内部控制评价包括过程评价与结果评价过

• 第十章-内部控制及控制风险评价.doc

  #

• 附录二：内部控制评价计分方法表.doc

  附录二：内部控制评价计分方法表 一内部控制过程评价分值表评价对象评价内容 标准分值业务活动管理活动支持保障备注授信业务资金业务存款和柜台业务主要中间业务…计划财务会计管理…计算机系统产品开发安全保卫…标准分值一内部控制环境100治理三会一层责任10高级管理层责任102组织结构203内部控制政策204内部控制目标205企业文化106人力资源10二风险识别与评估1001风险识别与评估5

• 第A102讲_内部控制缺陷评价.doc

  审计（2019）考试辅导第二十章+企业内部控制审计不易， 第\* Arabic\* MERGEFORMAT5页 第六编·第二十章·企业内部控制审计考点和典题第三部分　内部控制缺陷评价一、控制缺陷的分类二、评价控制缺陷的严重程度（※※）三、内部控制缺陷整改一、控制缺陷的分类1按照性质划分要点设计缺陷指缺少为实现控制目标所必需的控制，或现有的控制设计不适当、即使正常

• 第4讲_内部控制自我评价.ppt

  单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版