第七章 证券监管制度第一节证券监管概述第二节证券监督管理机构第一节证券监管概述一、证券监管目标(一)保护投资者(二)确保市场的公正、透明和有效(三)维护证券市场的安全与稳定二、证券监管原则(一)依法监管原则(二)适度监管原则(三)效率原则 (四)监管与自律管理相结合原则三、证券监管体制(一)证券监管体制的概念与类型(二)我国证券管理体制的确立第二节证券监督管理机构一、证券监管机构的职责范围 二、证券监管机构的执法权三、证券监管机构及其工作人员的行为准则
第三章 证券上市与交易制度第一节证券上市制度第二节证券交易程序与种类第三节证券交易的强制性规则第一节 证券上市制度一、证券上市概念及意义证券上市是指公开发行的有价证券,依据法定条件和程序,在证券交易所或其他依法设立的交易市场公开挂牌交易的行为。在证券交易所内买卖的有价证券,称为上市证券,发行上市证券的称为上市。证券上市制度,是指有关证券上市的标准和程序、上市证券的暂停与终止等一系列规则的总
第四编 证券法说明《中华人民共和国证券法》,1998年12月29日颁布,1999年7月1日施行,共12章214条。 2005年10月27日修改,共12章240条。第一章 证券与证券法概述第一节证券与证券市场概述第二节证券法概述第一节 证券与证券市场概述一、证券的概念和分类(一)证券的概念(二)证券的分类二、证券法上的证券(一)证券法上的证券定义(二)证券法上的证券的特征(三)我国证券法上的证券种类
第六章 证券市场主体第一节证券交易所第二节证券登记结算机构第三节证券第四节证券交易服务机构第五节证券业协会第一节 证券交易所一、证券交易所的性质与组织形式(一)证券交易所的性质(二)证券交易所的组织形式 二、证券交易所的职能与组织机构(一)证券交易所的基本职能(二)证券交易所的组织机构三、证券交易所的设立和解散四、证券交易所的行为规则(一)不得以盈利为目的(二)会员代理交易制(三)设立风险基金
第二章证券发行与承销第一节证券发行制度第二节证券承销制度第一节 证券发行制度一、证券发行概述(一)证券发行的概念(二)证券发行方式的分类(三)股票公开发行的方式二、证券发行审核制度(一)证券发行审核制度概述(二)证券发行监管体制的演变三、证券发行的条件(一)股票公开发行的条件(二)债券、企业债券和可转换债券的发行条件四、证券发行的程序(一)股票发行程序(二)债券发行程序(三)可转换
第六章 证券业监管本章主要内容证券市场监管概述证券机构监管证券市场监管上市监管第一节 概述证券监管的目标保护投资者的合法权益(最主要的原则)确保市场的公平高效和透明降低系统风险证券监管的原则公开原则:信息公开通过信息披露制度实现公正原则:对监管机构而言对各参与方一视同仁公平原则:各参与方机会均等 我国证券监管在三公方面存在的主要问题是在后两者表现为对国有企业国有机构优待证券监管体系法律框
第八章 证券违法行为与法律责任第一节证券违法行为概述第二节虚假陈述及其法律责任第三节内幕交易及其法律责任第四节操纵市场及其法律责任第五节欺诈客户及其法律责任第一节证券违法行为概述一、我国有关证券违法行为和法律责任的立法二、证券违法行为的特点和种类(一)证券违法行为的特点(二)证券违法行为的主要种类三、证券法律责任(一)证券民事责任 (二)证券行政责任 (三)证券刑事责任第二节虚假陈述及其法律责任一
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第十五章 证券市场法规制度与监管一证券市场监管的目的交易一方的行为不能损害另一方的利益交易双方的行为不能损害第三方的利益二证券市场监管的主要内容对证券发行市场的监管对证券交易市场的监管对证券交易所的监管对证券业从业人员的监管对证券经营机构的监管对证券投资者的监管三我国证券市场法律法规《证券法》《投资基金法》《法》《刑法》《
第七章商事代理本章包括三节 : 第一节 商事代理概述 第二节 代理商 第三节 商事代理法律关系第一节商事代理概述一、商事代理的概念 商事代理是代理商非受雇佣合同的约束,以自己的名义或以委托人的名义,为委托人买或卖或提供服务,并从中获取佣金的经营性活动。 二、商事代理的特征:1、商人性2、职业性3、独立性4、代理形式的灵活性5、有偿性6、原则上不受“自己代理”和“双方代理”的限制7、连续性 第二节
证券服务市场市场功能:为证券产品的发行和交易提供各种中介服务交易者:中介机构筹资者投资者交易对象:证券发行承销交易过程 中的一切中介服务 证券监管的要素4中国现行的证券监管体制——集中型监管模式二 证券交易市场监管
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