相关文档

• 第43讲_证券上市和交易禁止的交易行为.docx

  基础班-苏苏第六章金融法律制度第四部分证券交易考点 1证券上市和交易★【学习提示】本考点近几年较少命题，整体的可考性不高。一、股票上市制度【苏苏提示】发行 VS 上市交易：发行是“→投资者”；上市交易是“投资者→投资者”。上市程序：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意。常规证券的主板、创业板上市条件常规证券的上市条件由证券交易所规定，证券交易所上市规则规定的

• 第43讲_证券上市和交易禁止的交易行为.doc

  第六章 金融法律制度基础班-苏苏 5 中级会计师课程+权威押题购买联系：203256902通过率高，考生必看！ 第四部分? 证券交易考点1? 证券上市和交易★【学习提示】本考点近几年较少命题，整体的可考性不高。?一、股票上市制度【苏苏提示】发行VS上市交易：发行是“→投资者”；上市交易是“投资者→投资者”。1上市程序：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核

• 第0612讲　证券交易的限制性规定证券上市禁止交易.doc

  #

• 0402-第02讲　禁止交易行为.doc

  ???例题·单选题2020年0根据证券法律制度的规定R证券实施的下列行为中R属于合法行为的是?0 ??A.甲证券得知某上市正在就重大资产重组进行谈判R在信息未公开前R大量买入该上市的股票 ??B.乙证券为牟取佣金收入R诱使客户进行不必要的证券买卖 ??C.丙证券集中资金优势连续买入某上市股票R造成该股票价格大幅上涨 ??D.丁证券购入其包销售后剩余股票 }正确答

• 0613第13讲　禁止交易的行为_create.docx

  中级会计职称 - 经济法（中级）第 13 讲禁止交易的行为 四、禁止交易的行为★★★禁止的交易行为主要包括内幕交易行为、操纵证券市场行为、虚假陈述行为和欺诈客户行为。（一）内幕交易行为1概念内幕交易行为是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。2内幕信息的界定 在证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 （1

• 0605第05讲　证券发行程序禁止交易行为上市公司收购__create.docx

  中级会计职称 - 经济法（中级） 买新课X：第 5 页 第 05 讲证券发行程序、禁止交易行为、上市收购高频考点 8：证券发行程序（★★）【近四年出题频率】2019 年单选题；2021 年单选题【主要命题方式】单选题【关键考试内容及典型例题】承销方式 代销 承销期结束时，未售出的证券全部退还给发行人 包销 按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证

• 第50讲_禁止的交易行为上市公司收购（1）.docx

  基础班-陆中宝第六章金融法律制度【考点 5】禁止的交易行为（★★★）（P327）1内幕交易行为基本概念证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。内幕人员内幕人员包括内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人及其董事、监事

• 第50讲_禁止的交易行为上市公司收购（1）.doc

  第六章 金融法律制度基础班-陆中宝 7中级会计师权威押题已经开课购买联系：203256902通过率高，考生必看！ 【考点5】禁止的交易行为（★★★）（P327）1内幕交易行为（1）基本概念证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。（2）内幕人员内幕

• 证券交易交易讲义.doc

  使用方法介绍：1三色勾画法红色表示是重点记忆内容蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容现实中可用红笔划红色内容蓝笔或黑笔划蓝色内容一定用铅笔划褐色内容日常复习主要三色划线内容考前快速浏览红色和蓝色内容铅笔内容确定掌握时请擦掉2知识点把握日常复习注意明确知识点特别注意多选题知识点的提示□代表一个明显的知识点3复习流程第一阶段①自主快速浏览全书一遍②在培训师指

• 第74讲_信息披露（2）禁止的交易行为.docx

  基础班-陈小球第六章金融法律制度三、信息披露（五）董、监、高的信息披露职责发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见；发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意见。发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件