招商证券股份有限质量管理体系文件文件编号:THGL-WI-408版 本:A0密 级:非密投资银行业务尽职调查管理办法编制 :投资银行总部 日期:2010年12月3日 审核 :谢继军 日期:2010年12月7日批准 :孙议政 日期:2011年1月27日序号版本号签发人签发文号生效日期1A0孙议政招证发[2011]43号 2011年1月27日
第一部分 保荐机构尽职调查文件第一章 发行人基本情况调查1-1 改制与设立情况1-2 历史沿革情况1-2-1 发行人历次变更的营业执照历次备案的章程以及相关的工商登记文件1-2-1-1 有限设立1-2-1-1-1营业执照组织机构代码证等1-2-1-1-2 章程1-2-1-1-3 设立登记申请书1-2-1-1-4 共同组建的协议1-2-1-1-5 《企业名称预先核准
投资银行尽职调查所需清单致目标董事会:本清单所涉及材料应由贵向投资提供贵提供下述的应真实准确完整公平及时尤其要确保所披露的财务会计有充分的依据有的若无现成的可提供请尽快收集整理和撰写力求详尽完整所有重要的文件请注明来源并加盖章或部门章为提高工作效率在提供文字材料的同时请尽可能提交电子版本请贵董事会及全体董事应保证所提供的及其摘要内容的真实性准确性完整
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矿业投资法律尽职调查清单一目标主体资格调查调查目的:目标是否依法设立并有效存续是否具备独立法人资格和民事主体资格调查:企业法人营业执照组织机构代码证税务登记证(国税地税)其他涉及主体资格的必要资格证书设立登记档案及其相关文件历次变更登记档案及其相关文件历次年检档案及其相关文件风险评估:目标设立变更及其登记是否符合法律法规及其他规范性法律文件的规定是否符合法
单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级你的精彩从现在开始上海国安融资担保有限尽职调查方法 为什么要做好尽职调查一尽职调查的重要性和意义 (1)相关的概念明确 ★信用 ★信用风险 ★信息不对称问题 什么是信用信用是一种偿债的能力与意愿 信用风险:在授信活动中遭受损失的可能性信用风险的主要特征
111 深圳市美精微光电股份有限股份制改制尽职调查答卷一、发行人基本情况(一)发行人基本1、本注册中文全称:深圳市美精微光电股份有限;英文名称(未注册):SHENZHEN MICROCAD PHOTOMASKLTD ;法定代表人:胡新源;成立日期:1993年12月2日;注册地址(办公地址):深圳市南山区马家龙工业区16栋东4楼;邮政编码:518052;:0755-661134
PHOEBUS福玻斯PHOEBUS福玻斯- 2 -PHOEBUS - 3 - PHOEBUS PHOEBUS福玻斯(中山)管理咨询有限风险投资尽职调查报告[出版时间:2004年10 月][联系人]:张秦川[]:[电子邮件]:aaaqcz_zsb@[地址]:广东中山民权路邝家基1号704[邮编]:528401保密须知本调查报告属商业机密,所有权属于[福玻斯]。其所涉及的内容和资
尽职调查清单一基本(及子下同)基本情况介绍(包括经营范围主要产品及经营模式等)下子的构架成立情况等营业执照成立时批文合同(或协议)章程股东结构和主要股东情况介绍行业情况分析(行业现状市场空间主要竞争对手优劣势对比分析未来发展趋势)发展规划(的发展规划及目标应是明确并可行的包括但不限于未来3-5年内将达到的经营和销售金额预期市场份额预期等)近
企业投资价值尽职调查工作指引历史沿革(收集辅以当地查询)调查目的:(1)了解企业股东注册资本经营业务主要管理人员的变革历史了解变动原因掌握企业发展过程判断管理层从业经验与诚信情况(1)分析变动是否符合法律法规规定有无办理相关手续并做相应帐务处理实际股东控制人与帐面或章程记录一致(3)了解出资人的投资能力判断企业注册资本来源与真实性结合关联交易判断资本到位情况(4)了解原有股东高管人员
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