2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第二章 一单项选择题 1.( )负责证券从业人员从业资格考试执业证书发放及执业注册登记等工作 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国人民银行 2.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体其范围涵盖了证券发行证券交易和监管其核心旨在() A.保护投资者的合法利益维护社会经济秩序和社会公共利益
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题库及答案单选题 题目1:( )是指证券是权利的一种物化的外在形式它是权利的载体权利是已经存在的 A.证权证券 B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2:关于非公开发行下列说法正确的( ) A.上市采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市采用非公开方式向特
2013年证券从业资格考试《证券基础知识》基础知识(根据2012年6月考试新教材编写 适用2012年9月-2013年6月考试)前 言一、证券从业资格考试简介 1背景介绍 中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。 2考试频率:一年四次。 3考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为
第一章 证券市场概论前言1考试要求:大纲2学习目标——基本概念清楚熟练牢记3教材听课与练习的关系第一章 证券市场概述——大纲要求 掌握证券与有价证券定义分类和特征掌握证券市场的定义特征和基本功能掌握证券市场的层次结构品种结构和交易场所结构了解多层次资本市场的含义了解商品证券货币证券资本证券货币市场及资本市场的含义和构成 掌握证券市场参与者的构成包括证券发行人证券投资人证券市场中介机构自律性组
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一单项选择题 1证券是各类记载并代表一定权益的( ) A.书面凭证 B.法律凭证 C.收入凭证 D.资本凭证 2金融市场分为初级市场和二级市场这是根据金融市场的( )划分的 A.交易的对象 B.交易的性质 C.交易的期限 D.交易的时间 3二级市场的组织形态有两种一种是交易所证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易另一种交易形式是( ) A.场
第一章证券市场概述 知识点101(P1):证券的含义(多选) □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为证券可以采取纸质形式或其他形式 知识点102(P1):有价证券的含义(判断) 有价证券是标有票面金额用于证明持
判断题 1.我国的外汇标价方法一般采用的是间接标价法 ( ) 【正确答案】: X 2.支付结算业务是银行的中间业务因此其主要收入来源是手续费收入 ( ) 【正确答案】: 3.在日常的风险管理操作中具体的风险管理控制措施采取从高级管理层到业务领域风险管理委员会到基层业务单位的三级管理方式 ( ) 【正确答案】: X 4.在正常状况下银行会计资本的数量应当大于等于经济资本的数量
多选题 1.认股权证在多数情况下与( )同时发行 A.债券 B.优先股 C.普通股 D.期货 AB 2.假设:以EVt表示期权在t时点的内在价值x表示期权合约的协定价格St表示该期权基础资产在t时点的市场价格m表示期权合约的交易单位则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( ) =(St-x).m(St》x) =O(St≥x) =O(St≤x) =(x-St).m(St
单选题 1.下列选项中关于收入型基金叙述错误的是( ) A 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券以获取当期的最大收入为目的 B 固定收入型基金的主要投资对象只有债券因而尽管收益率较高但长期成长的潜力很小 C 收入型基金资产的成长潜力较小损失本金的风险相对也较低 D 一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金 2.证券市场是资本市场但是它和许多其他的市场都有密切的关系特别是(
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