《期货法律法规》总结一一日期对照：1结算会员的审批为3个月2期货的成立审批为6个月3期货成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格 申请金融结算资格的受理3个月内作出批复取得资格6个月内未取得会员的自动失效 提供IB业务的在20日内作出批复4期货那些是证监会审批在2个月内(2条为20日内)那些是派出机构20日内(1条2个月)审批见P75调查操纵价格内

期货法律法规全年综合题真题四不定项选择题(本题共10个小题每题2分共20分在每题给出的4个选项中有1个或者1个以上的选项符合题目要求请将符合题目要求选项代码填入括号内)某期货注册资本5000万元董事长张某在期货里面工作10余年总经理李某曾经在证券里面任职达6年之久副总经理孙某在期货里从事期货业务已满5年张某孙某在期货里面连续担任董事长副总经理分别达5年4年之久张某已经获得

THE END谢谢 观看期货法律法规汇编精讲班主讲老师：卢 瑜期货投资者保障基金管理暂行办法第一章 总则一制定本办法目的及根据 保护投资者的合法权益根据《期货交易管理条例》制定二期货投资者保障基金的内涵理解1保障基金是在期货严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口可能严重危及社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金 2期货交易活动实行公开公平公正和投资

单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级期货法律法规喻 猛 国金鹏期货经纪有限1主要内容期货交易管理条例期货交易所管理办法期货管理办法期货从业人员管理办法董事监事和高管任职资格管理办法期货从业人员执业行为准则2期货交易所管理办法(自2007年4月15日起施行)中国证券监督管理委员会令第42号 《期货交易所管理办法》已经2007年3月28日中国证券监督管理委员

 TOC o 1-3 h z u  HYPERLINK l _Toc322615793 期货交易管理条例 PAGEREF _Toc322615793 h 2 HYPERLINK l _Toc322615794 期货投资者保障基金管理暂行办法 PAGEREF _Toc322615794 h 23 HYPERLINK l _Toc322615795 期货交易所管理

期货法律法规施行时间汇总法律法规名称施行时间《期货首席风险官管理规定(试行)》2008 年 5 月 1 日《期货从业人员执业行为准则(修订)》2008 年 4 月 30 日《期货投资者保障基金管理暂行办法》2007 年 8 月 1 日《期货董事监事和高级管理人员任职资格管理办法》2007 年 7 月 4 日《期货从业人员管理办法》2007 年 7 月 4 日《证券为期货提供中

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一日期对照1结算会员的审批为3个月2期货的成立审批为6个月3期货成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格 申请金融结算资格的受理3个月内作出批复取得资格6个月内未取得会员的自动失效 提供IB业务的在20日内作出批复4期货那些是证监会审批在2个月内(2条为20日内)那些是派出机构20日内(1条2个月)审批

《期货交易管理条例》从事期货交易活动应当遵循公开公平公正诚实信用的原则设立期货交易所由国务院期货监督管理机构审批结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准国务院期货监督管理机构在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定交易所的职责：a提供交易场所设施和服务b设计合约安排合约上市c组织并监督交易结算和交易d保证合约履行e对会员进行监督管理f其他事项5实行分级结算制度的

期货期货投资咨询业务试行办法中国证券监督管理委员会令第70号颁布日期：20110323 　实施日期：20110501 HYPERLINK :law.npc.gov:87pagesecondbrw.cbsrid=4order=99result=C3A5CWINDOWS5CTEMP5CH1775382Etmppage=allindexf=field=transword=C6D

期货交易管理条例第八条 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准国务院期货监督管理机构应 当在受理结算业务资格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定第九条 有《中华人民共和国法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的 不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算 机构的负责人或者期货证券的董

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一日期对照1结算会员的审批为3个月2期货的成立审批为6个月3期货成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格 申请金融结算资格的受理3个月内作出批复取得资格6个月内未取得会员的自动失效 提供IB业务的在20日内作出批复4期货那些是证监会审批在2个月内(2条为20日内)那些是派出机构20日内(1条2个月)审批

THE END谢谢 观看2012年期货从业资格考试期货法律法规汇编精讲班主讲老师：卢 瑜前 言前言一考试概述　　 期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试是全国性的执业资格考试依照《期货从业人员管理办法》中国期货业协会负责组织从业资格考试 (一)考试科目设置 目前期货从业人员资格考试科目为两科分别是期货基 础知识与期货法律法规 ?? (二)考试的时间题型分值 1 考试采取

2012期货法律法规总结(一)期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的下列特殊 一易混淆的知识 1结算会员的结算资格由证监会批准在收到申请3个月内决定 2期货的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货涉及重大诉讼仲裁股权被冻结或用于担保的期货相关股东实际控制人应在事发后5日内报告 3期货成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的证监会注销许可证

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一日期对照1结算会员的审批为3个月2期货的成立审批为6个月3期货成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格 申请金融结算资格的受理3个月内作出批复取得资格6个月内未取得会员的自动失效 提供IB业务的在20日内作出批复4期货那些是证监会审批在2个月内(2条为20日内)那些是派出机构20日内(1条2个月)审批