C12008-《证券合规管理有效性评估指引》解读Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords

判断：整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段应及时向管理层报告整改进展情况 按照《证券合规管理有效性评估指引》的规定合规管理环境评估底稿应当由主要负责人签署确认判断证券合规管理是否有效最终应看证券是否实现合规经营证券合规管理有效性评估的评估原则中要突出全面性客观性和重要性按照《证券合规管理有效性评估指引》的规定证券合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备

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