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证券公司合规管理实施指引.doc
证券合规管理实施指引第一章 总则第一条 为指导证券有效落实《证券和证券投资基金管理合规管理办法》(以下简称办法)提升证券合规管理水平制定本指引第二条 证券应当树立并坚守以下合规理念：(一)全员合规合规是证券全体工作人员的基本行为准则证券全体工作人员应当严格遵守法律法规和准则主动防范发现并化解合规风险(二)合规从管理层做起证券应当建立完善的治理结构确
日期：2022-05-22 格式：.docx 页数：16页 大小：77.5KB 发布：
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