证券业从业人员后续职业培训大纲(2008年)中国证券业协会2007年12月25日目 录使用说明…………………………………………………………………………(3)第一部分 法律法规 ……………………………………………………………(4)一国家法律及行政规章 ……………………………………………………(4)二部门规章及规范性文件…………………………………………………………………(5)第二部分 执业道
证券业从业人员后续职业培训大纲(2010年)(发布稿)中国证券业协会目录使用说明第一部分 必修内容必修内容之一:法律法规国家法律及行政法规部门规章及规范性文件自律规则必修内容之二:执业行为规范执业道德要求执业行为规范第二部分 选修内容新产品新业务理论与技术前沿个人理财相关专题其他使 用 说 明为做好证券业从业人员后续职业培训工作加强对行业培训工作的指导协会组织专家编写了《证券业从业人员后续
一单项选择题1. 在交易的特殊目的实体需要合并或资产的转让不能形成销售(作为借款抵押)的情景下资产证券化交易在法律形式上( )在会计上( )????A. 实现真实销售实现出表????B. 实现真实销售不能实现出表????C. 不能实现真实销售实现出表????D. 不能实现真实销售不能实现出表???? 您的答案:B题目分数:10此题得分:批注:2. 1971年布鲁斯.本特和亨利.布朗成立了美国第一只
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80 分 汗90 分后端-----持有期第3题改后 得80分 ----------------------------------------------90 分 : : :
---------- 应是正确95 分第14题修改后 100分另外这个不知道答案90 分 : : :
一单项选择题1. 关于证券代销金融产品的准入环节下列说法不正确的是( )????A. 委托人准入是代销金融产品业务的起点是业务良性发展的基础????B. 针对不同类别的委托人证券应当分类管理即建立各类委托人的黑白名单制度????C. 委托人的黑名单不是一成不变的对其的管理应实行动态调整的机制????D. 黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品???? 描述:null 您的答案
1按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训且每年的培训不少于()A20学时B15学时C10学时D5学时2按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的证券业从业人员应及时向()报告A董事会B司法机关C所在机构的高级管理人员D中国证监会或者中国证券业协会3按照《证券业
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附件:证券业从业人员一般从业资格考试大纲中国证券业协会2014年11月 : PAGE 1第一部分 证券市场基本法律法规目 录 TOC o 1-3 h z u l _Toc1719 第一章 证券市场基本法律法规 PAGEREF _Toc1719 3 l _Toc11518 第一节 证券市场的法律法规体系 PAGEREF _Toc11518 3 l _T
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