相关文档

• 一非法证券投资咨询典型案例二非法证券委托理财典型案....ppt

  单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级投资者教育典型案例大通证券鞍山胜利南路证券营业部一非法证券投资咨询典型案例二非法证券委托理财典型案例 三非法证券活动受害人的救济途径目 录 非法证券投资咨询是指有关机 构或个人未经中国证监会批准擅自 从事为投资者或客户提供证券投资分 析预测或者建议等直接或者间接有 偿咨询服务的

• 非法仿冒证券公司证券投资咨询公司等.doc

  非法仿冒证券证券投资咨询等机构黑名单(2017年第2期)违规信息表现形式类别1非法投资咨询类别1-1以招揽会员或客户为名提供证券投资分析预测或建议的方式非法代理客户从事证券投资理财活动类别1-2以保证收益高额回报为诱饵代客操盘公开招揽客户与投资者签订委托协议从事非法证券活动类别1-3假冒合法证券经营机构或博客发布非法证券活动信息招揽会员或客户类别1-4使用虚构的证券名称利用门

• 非法仿冒证券公司证券投资咨询公司等.doc

  非法仿冒证券证券投资咨询等机构黑名单(2016年第4期)违规信息表现形式类别1非法投资咨询类别1-1以招揽会员或客户为名提供证券投资分析预测或建议的方式非法代理客户从事证券投资理财活动类别1-2以保证收益高额回报为诱饵代客操盘公开招揽客户与投资者签订委托协议从事非法证券活动类别1-3假冒合法证券经营机构或博客发布非法证券活动信息招揽会员或客户类别1-4使用虚构的证券名称利用门

• 非法仿冒证券公司证券投资咨询公司等(1).doc

  非法仿冒证券证券投资咨询等机构黑名单(2016年第1期)违规信息表现形式类别1非法投资咨询类别1-1以招揽会员或客户为名提供证券投资分析预测或建议的方式非法代理客户从事证券投资理财活动类别1-2以保证收益高额回报为诱饵代客操盘公开招揽客户与投资者签订委托协议从事非法证券活动类别1-3假冒合法证券经营机构或博客发布非法证券活动信息招揽会员或客户类别1-4使用虚构的证券名称利用门

• 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例.ppt

  目录牛市什么是银泰1号管理人以自有资金参与计划(包括自有资金)的5（不超过5000万）并承担有限责任验证：个股举例客户：份额面值是多少客户：现在购买是否有优惠 回答：银泰1号集合计划每笔最低退出份额为1000份剩余份额不能低于1000份若该笔退出完成后在该推广机构剩余的集合计划份额低于1000份时则管理人自动将该委托人在该推广机构的集合计划全部份额退出给委托人 目录促成话术

• 证券法案例.ppt

  单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级证券法信息披露与案例集虚假陈述必须指出虚假陈述并非是一种简单的交易行为而是构成对证券市场的基础——公开原则的违反　第六十三条　发行人上市依法披露的信息必须真实准确完整不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 对虚假陈述承担责任的主体：1发行人上市2发行人的董事监事高级管理人员和其他直接责任人员3保荐人和承销人4发行人的控制

• 信诚经典优债债券型证券投资基金托管协议.pdf

  #

• _证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例_PPT.doc

  Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewordsCreated with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover t

• 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例.docx

  证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 :

• 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例.doc

  94分 :