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证券投资基金托管业务管理办法第一章 总 则第一条 为了规范证券投资基金托管业务维护证券投资基金托管业务竞争秩序保护基金份额持有人及相关当事人合法权益促进证券投资基金健康发展根据《证券投资基金法》《银行业监督管理法》及其他相关法律行政法规制定本办法第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)托管是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人按照法律法规的规定及基
中国银河证券股份有限证券投资基金代销业务管理办法总则第一条 为了加强中国银河证券股份有限证券投资基金代理销售业务的管理提高基金业务营销能力根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售适用性指导意见》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》以及相关规章制度结合实际情况制定本办法第二条 本办法中的证券投资基金(以下简称基金)包括普通开放式证
第一章 证券投资基金概述 证券投资基金是一种实行组合投资专业管理利益共享风险共担的集合投资方式与直接投资股票债券不同证券投资基金是一种间接投资工具基金投资者基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人根据组织形式的不同基金可分为契约型基金与型基金根据运作方式不同基金可分为封闭式基金与开放式基金第一节 证券投资基金的概念与特点 一证券投资基金的概念 证券投资基金是指通过发售基金份
证券投资基金周红利 博士QQ:49583318MO:13501064586第一章 证券投资基金概述一基本内容证券投资基金概述证券投资基金概念与特点证券投资基金起源与发展证券投资基金市场参与主体基金业在金融体系中的作用证券投资基金运作方式证券投资基金的法律形式我国基金业的发展状况第一章 证券投资基金概述二学习目的与要求 掌握证券投资基金的概念与特点熟悉证券投资基金与股票债券银行储蓄存款
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我国证券投资基金投资管理行为成熟性研究李学峰1 张茜2(1.南开大学金融学系天津 3000712.中山大学岭南学院金融学系广东 广州 510275)摘要:本文首先从理论上论证了衡量证券投资基金投资管理行为是否成熟的标准之一即是考察其实际投资组合所承担的风险与所获得的收益是否匹配在此基础上通过构建相应的指标以54家封闭式基金为例对其的投资管理行为是否成熟进行了实证检验研究发现一部分基金(占样
证券投资基金销售管理办法中国证券监督管理委员会令第91号 《证券投资基金销售管理办法》已由中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2月17日修订通过现公布修订后的《证券投资基金销售管理办法》自2013年6月1日起施行 中国证券监督管理委员会主席:郭树清 2013年3月15日附件1:《证券投资基金销
中国证券监督管理委员会令第一章 总 则????????第一条 为了规范证券投资基金的销售活动促进证券投资基金市场健康发展根据《证券投资基金法》及其他有关法律行政法规制定本办法????第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构(以下简称代销机构)宣传推介基金发售基金份额办理基金份额申购赎回等活动????第三条 基金管理人代销机构从事基金销售活动应当
中国银河证券股份有限投资顾问业务管理办法(试行)第一章 总则为提高客户服务水平加强投资顾问业务管理规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务促进投资顾问业务的健康发展依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》制定本办法本办法所指的证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式指接受客户委托按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务辅助客户作出投资决策并直接或间接获取经济利益的
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