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单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第3章 证券市场监管3.1 证券市场与证券监管证券产品市场市场功能:为资金供求双方提供一个直接的交易通道交易者:筹资者和投资者交易对象:证券产品和资金证券服务市场市场功能:为证券产品的发行和交易提供各种中介服务交易者:中介机构筹资者投资者交易对象:证券发行承销交易过程 中的一切中介服务证券信用市场市场功能:为证券产品的发行
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证券(一)证交所成立(营业)时间: 上交1990-12-19 深交1991-7-3股票特征:1)收益性 2)风险性 3)流动性 4)永久性 5)参与性优先股特征: 1)股息率固定 2)股息分派优先(收益优先) 3)剩余资产分配原则(剩余资产索取权优先) 4)一般无表决权(一般参与表决)股票类型:1)国家股
1984年11月中国银行在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场1993年9月财政部首次在日本发行300亿日元债券标志着我国主权外债发行的正式起步??2008年起部分基金资金管理获准到香港设立分从事资产管理业务增加或减少注册资本应由股东大会做出决议代办股份转让系统又称为三板市场从2006年2月开始恒生指数开始包含H股期货交易的主要目的是为了套期保值?指数基金始终保持
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级证券基础名词解释股票市场:股票市场是股票发行和交易的场所机构投资者:指用自有资金或者从分散的手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构如投资机构社保基金保险证券等散户:指买卖股票数量很少的小额投资者股东大会:由全体股东组成是的最高权力机构QFII:指经国家批准的可以从事国内的合格的国外投资者QDII:指经
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\* MERGEFORMAT 7 基础(数字类)1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立(第一个)1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年正式批准)(最初交易债券-后来债券矿山运河股票――铁路股票盛行)1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构
2012年3月证券《市场基础知识》考前模拟试卷一单项选择题(本类题共60小题每题0.5分共30分每小题的四个选项中只有一个符合题意的正确答案多选错选不选均不得分) 1.按( )分类有价证券可分为公募证券和私募证券 A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易 2.证券市场走向集中化的重要标志之一是( )的诞生 A.无形市场B.有形市场C.基金市
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