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  （四）近3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）近3 年作为（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货股权的情形。第二章设立、变更与业务终止　　注：删除股东条件中关于持续经营时间和盈利的要求　　第八条 持有期

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  　　第二十五条 期货变更分支机构营业场所的，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。　　本办法所称期货变更分支机构营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。第二章设立、变更与业务终止　　第二十六条 期货终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。　　期货应当向分支机构住所地中国证监会派出机构提交下

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  期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师：罗红军　　第八十五条 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。第五章基本业务规则　　期货交易所按交易规则及其实

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  第二节 期货经纪业务　　第五十二条 期货不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；第四章业务规则（三）期货工作人员及其配偶；（四）证券、期货市场禁止进入者；（五）未能提供开户证明材料的单位和个人；（六）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。第四章

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  期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师：罗红军期货交易所管理办法第一章　 总则第二章　 设立、变更与终止第一节　会员制期货交易所第二节　制期货交易所第三章 组织机构第四章　会员管理第五章　基本业务规则第六章　监督管理第七章　法律责任框架第一章总则　　第一条 为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本

• 6-1罗红军-期货从业资格-期货法律法规汇编-精-第2章第2节_法条3_期货交易所管理办法_新尺寸2015.3.5__-_副本_(3)(1).ppt

  第四十八条 总经理行使下列职权：（一）组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；（二）本办法第三十四条第（二）项至第（十二）项规定的职权；（三）期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。　　总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。第三章组织机构　　第四十九条 期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的

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  【真题2013－判断】会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（　　）233网校名师答案：×第三章组织机构【真题2010－单选】如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会，则应在（　　）以前将会议审议的事项通知会员。A．10月20日B．10月18日C．10月15日D．9月25日233网校名师答案：C第三章组织机构　　第二十三条 会员大会有2

• 11-1_罗红军-期货从业资格-期货法律法规汇编-精-第2章-第7节-期货公司金融期货结算业务试行办法_新尺寸2015.3.5__-_副本.ppt

  　　第十六条　取得期货交易所全面结算会员资格的期货（以下简称全面结算会员期货），可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。　　第十七条　全面结算会员期货为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：第三章业务规则（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）

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  期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师：罗红军二、部门规章与规范性文件期货从业人员管理办法部门规章与规范性文件之期货从业人员管理办法2015年期货从业资格考试一、从业人员管理办法1、制定主体证监会2、生效时间：2007年7月4日二、框架1、总则2、资格取得与注销3、执业规则4、监督管理5、罚则6、附则概述第一条　为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管

• 1-2罗红军-期货从业资格-期货法律法规汇编-精-第1章第1节-期货交易管理条例_新尺寸2015.3.7__-_副本_(2).ppt

  期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师：罗红军一、行政法规期货交易管理条例一、行政法规　　期货交易管理条例　　注：行政法规，2007年3月6日公布，4月15日生效，2012年修改，12月1日起生效。? 第一章　总　则? 第二章　期货交易所? 第三章　期货? 第四章　期货交易基本规则? 第五章　期货业协会? 第六章　监督管理? 第七章　法律责任? 第八章　附　则第一章 总则第一条　　为