第25章? 基金管理人的合规管理 【考试大纲解读】 [掌握]? ?合规管理的基本概念和意义 [掌握]? ?合规管理的目标和基本原则 [了解]?? 合规管理涉及的相关部门设置 [理解]?? 合规管理相关部门的合规责任 [了解]?? 合规管理的主要活动 [理解]? ?合规风险的含义、种类和主要管理措施 ? 知识点一、合规管理的基本概念和意义【此考点,2016年提升为“掌握”级别,并增加一个考点】
基金从业资格考试辅导基金法律法规、职业道德与业务规范 第 8页 第二十五章 基金管理人的合规管理一、单项选择题1、( )是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A、合规风险?B、道德风险?C、监管风险?D、控制风险?2、合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合
第25章 基金管理人的合规管理第1题督察长发现基金和运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。A.基金业协会B.证券业协会C.董事会D.中国证监会及相关派出机构【正确答案】:D【答案解析】:督察长发现基金和运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。第2题()对的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合
基金从业资格考试辅导基金法律法规、职业道德与业务规范 第 8页 第二十五章 基金管理人的合规管理一、单项选择题1、以下关于合规管理的表述错误的是( )。A、所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致?B、合规管理是一种财务管理活动?C、巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准?D、基金管理人的合规管理可以定
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第 25 章 基于Web的综合档案管理系统本章综合第192021和22章中的模块以一个真实的Web项目—综合档案管理系统的开发实战详细介绍了使用实体类的三层体系结构的应用程序开发过程介绍了需求及功能分析数据库和实体类设计数据访问层业务逻辑层和表示层的设计过程第 25 章 基于Web的综合档案管理系统开发背景需求及功能分析 数据
第24章? 基金管理人的内部控制 【考试大纲解读】 [理解]?? 基金内部控制的重要性 [理解]?? 基金内部控制的基本概念 [掌握] ??基金内部控制的目标 [掌握]?? 基金内部控制的原则 [掌握] ??基金内控机制的四个层次 [掌握]? ?基金内部控制的基本要素 [理解]?? 内部控制制度的组成内容 [理解]?? 基金前、中、后台控制的主要内容 [理解]??
基金从业资格考试辅导基金法律法规、职业道德与业务规范 第 8页 第二十四章 基金管理人的内部控制一、单项选择题1、基金持有人与基金管理人之间是( ),基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。A、合作关系?B、信托关系?C、代理关系?D、借贷关系?2、在证券市场交易中,信息不对称是市场存在的基础,即便是在互联网时代也是如此,但这一基础也决定了信托关系可能带
基金管理人基金管理人(基金管理)是指凭借专门的知识与经验运用所管理基金的资产根据法律法规及基金章程或基金契约的规定按照科学的投资组合原理进行投资决策谋求所管理的基金资产不断增值并使基金持有人获取尽可能多收益的机构 基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称例如在英国称投资管理在美国称基金管理在日本多称投资信托在我国台湾称证券投资信托事业但其职责都是基本一致的即运用和管理基金资产目录
第八章 个人理财业务的合规性管理 8.1 商业银行开展个人理财业务的合规性管理 8.1.1 商业银行开展个人理财业务的基本条件 (1) 具有相应的风险管理体系和内部控制制度 (2) 有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员从业人员 (3) 具备有效的市场风险识别计量监测和控制体系 (4) 信誉良好近两年内未发生损害客户利益的重大事件 (5) 中国银行业监督管理委员会规定的
基金的资产管理基金的组合管理★基金收益的管理★基金投资决策 买卖什么(择股问题) 怎么买卖(策略问题) 什么时候买卖(择时问题)基金管理学 楼迎军南方基金31 托管费:支付给托管人的费用 美国:托管费为年净资产的 中国:托管费为年净资产的5 注:计提方法与管理费一样12b-1费用:美国SEC在1980年
违法有害信息,请在下方选择原因提交举报