附件上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引第一章 总则 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)股票期权(以下简称期权)试点的投资者适当性管理引导投资者理性参与期权交易促进期权市场规范有序发展根据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》(以下简称《期权交易规则》)及其他相关规定制定本指引 期权经营机构应当根据《期权交易规则》的有关规定以及本指引的要求建立期权投资者适当性管理的操作指引和相
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引》的通知上证债字〔2012〕1号各会员单位:为促进债券市场健康发展保护债券投资者合法权益根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》本所制订了《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引》(以下简称《指引》)现发布实施并就有关事项通知如下:一各会员单位应根据《指引》制定具体的实施方案和相关工作制度起草《债券市场专业
证券投资者适当性制度指引总则 第一条 为指导证券建立健全投资者适当性制度保护客户合法权益制定本指引第二条 证券向客户销售金融产品或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问融资融券资产管理柜台交易等金融服务应当按照本指引的要求制定投资者适当性制度向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务本指引所称销售金融产品包括销售本证券发行的金融产品和代销本证券以外的其他机构发行的金
证券投资者适当性制度指引 ?????????????????????????????????????????????????????????(2012年12月30日发布)第一章??????????? 总则??? 第一条? 为指导证券建立健全投资者适当性制度保护客户合法权益制定本指引第二条? 证券向客户销售金融产品或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问融资融券资产管理柜台交易等金融服务
附件上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引第一章 总则 第一条 为落实债券市场投资者适当性管理制度规范证券业务操作依据上海证券交易所(以下简称本所)《交易规则》《债券上市规则》《会员管理规则》《债券市场投资者适当性管理暂行办法》及其他行政规章规范性文件和业务规则制定本指引 第二条 证券应当按照中国证监会和本所的有关规定及本指引的要求建立健全相关工作制度 第三条
证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第一条 为督促引导证券行业有效落实适当性管理要求维护投资者合法权益根据《证券法》《证券监督管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律行政法规和中国证监会规定制定本指引 第二条 证券及其子证券投资咨询机构(以下统称证券经营机构)向投资者销售金融产品或者以投资者买入金融产品为目的提供证券经纪投资顾问融资融券
上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则第一章 总 则第一条 为规范会员对客户交易行为的管理维护证券市场秩序根据《证券监督管理条例》《证券风险处置条例》《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》等相关规定制定本实施细则 第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责积极开展投资者教育活动将证券知识宣传教育证券市场风险揭示工作融入开户交易业务拓展等环节持续对客户开展创新
上海证券交易所债券净价交易投资者问答 关于切实做好企业债按证券账户净价交易的相关准备工作的通知 (2008-10-09 15:05:32) 各会员单位各相关市场参与人: 为保证企业债按账户净价交易的工作按计划顺利推进请会员单位和各相关市场参与人提高认识认真重视为保证全市场顺利运行切实做好以下工作: 一会员及相关参与人应按照本所下发的《关于做好企业债按证券账户净价交易的相关技术准备的
上海证券交易所股票上市规则(1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2013年12月第八次修订 2014年10月第九次修订 2018年4月第十次修订 2018年6月第十一次修订 2018年11月第十二次修订
股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第一章 总则 第一条 为落实 HYPERLINK 股指 HYPERLINK 期货投资者适当性制度规范 HYPERLINK 期货业务操作根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于建立 HYPERLINK 股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》和中国 HYPERLINK finance 金融期货交易
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