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2012年证券交易第十章证券登记与交易结算考点记忆图 :
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单选题下面给出关于清算的四种解释其中错误的是( ) A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收应付的计算 B.清算指企业结束经营活动收回债务处置分配财产等行为的总和 C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划清算交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( ) A.清算发生财产实际转移 B.交收发生财产
第七章 清算与交收 本章共分8节 第一节 清算与交收的含义一清算与交收的概念(一)清算交收的定义清算的定义交收的定义清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节清算和交收两个过程统为结算(二)清算和交收的联系和区别1清算与交收的联系清算是交收的基础和保证交收是清算的后续与完成2清算与交收的区别清算不发生财产实际转移交收发生财产的实际转移 二滚动交收和会计日交收我国目前存在
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单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式Contents证券登记 1清算与交收 2结算账户的管理 3证券交易的结算流程 4结算风险与防范 5第一节 证券登记 一.定义: 证券登记是登记为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为中国结算设立了电子化证券登记系统二.种类1.按证券种类分为:1)股份登记2)基金登记3)债券登记4)权证登记5)交易
第二章 证券经纪业务第一节 证券经纪业务的含义和特点 一证券经纪业务的基本含义 1证券经纪业务是指证券通过其设立的证券营业部接受客户委托按照客户的要求代理客户买卖证券的业务 2在证券经纪业务中证券不垫付资金不赚差价只收取一定比例的佣金作为业务收入(重要考点) 3证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种4证券经纪商的定义及作用 二证券经纪关系的确立 经纪关系的建
第八章 融资融券业务一单项选择题1. 中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行A董事会一业务决策机构业务执行部门分支机构B.业务决策机构一董事会业务执行部门分支机构C.业务决策机构一业务执行部门董事会分支机构D.业务决策机构一业务执
第九章 债券回购交易一单项选择题1沪深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )年l2月和l994年11月年10月和l994年12月年10月和l993年12月年l2月和l994年10月2证券交易所质押式回购实行( )A.抵押库制度B.质押库制度C.扣押制度D.第三方看管3证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的( )进行报价A.月收益率B.季度收益率C.年收益
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