相关文档

• 中证协-证券公司客户资产管理业务估值方法指引（20131112修订）.doc

  证券客户资产管理业务估值方法指引证券客户资产管理业务的估值可参考本指引第一章 投资股票的估值方法上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值上市流通股票估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件以最近交易日的收盘价估值上市流通股票估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或者证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件使投资品种潜在

• 证券公司客户资产管理业务估值方法指引.doc

  证券客户资产管理业务估值方法指引证券客户资产管理业务的估值可参考本指引第一章 投资股票的估值方法第一条 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值第二条 上市流通股票估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件以最近交易日的收盘价估值第三条 上市流通股票估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或者证券发行机构发生了影

• 证券公司客户资产管理业务管理办法.doc

  #

• 证券公司客户资产管理业务管理办法.doc

  中国证券监督管理委员会令第87号《证券客户资产管理业务管理办法》已经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过现予公布自公布之日起施行中国证券监督管理委员会主席：郭树清2012年10月18日证券客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券客户资产管理活动保护投资者的合法权益维护证券市场秩序根据《证券法》《证券监督管理条例》和其他相关法律行政法规

• 证券公司客户资产管理业务管理办法.docx

  证券客户资产管理业务管理办法中国证监会 时间：2013-10-21 来源： （2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过? 根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号《关于修改〈证券客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第一章? 总　? 则　? 第一条? 为规范证券客户资产管理活动保护投资者的合法

• 关于《证券公司客户资产管理业务管理办法》的修订说明.doc

  关于《证券客户资产管理业务管理办法》的修订说明按照我会立法计划安排结合行业发展实践我们于2011年初着手对《证券客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》)及《证券集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下简称《集合细则》)《证券定向资产管理业务实施细则(试行)》(以下简称《定向细则》)进行修订现将修订情况说明如下：一修订背景2003年12月18日《试行办法》正式颁布自2

• 证券公司客户资产管理业务规范.doc

  证券客户资产管理业务规范第一章 总则 为规范和促进证券客户资产管理业务发展根据《证券监督管理条例》《证券客户资产管理业务管理办法》(以下简称管理办法)《证券集合资产管理业务实施细则》(以下简称集合细则)《证券定向资产管理业务实施细则》等规定制定本规范 证券从事客户资产管理业务应当建立健全投资决策公平交易会计核算风险控制合规管理投资者适当性等各项业务制度防范内幕

• C13007《证券公司客户资产管理业务管理办法》答案.doc

  一单项选择题1. 修订后的《证券客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排限额特定资产管理计划募集金额应不低于( ) ??? A. 3000万元??? B. 4000万元??? C. 2000万元??? D. 5000万元2. 修订后的《证券客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券自有资金参与单个集合计划的比例可至( ) ??? A

• 《证券公司客户资产管理业务规范》解读.doc

  《证券客户资产管理业务规范》解读为规范和促进证券客户资产管理业务发展防范业务风险保护投资者合法权益中国证券业协会（以下简称协会）19日正式发布了《证券客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）《规范》要求券商资管计划发布后5日内向协会备案券商需健全投资者适当性制度协会将建立行业统一的信披平台来强化社会监督《规范》与中国证监会19日发布的券商资产管理业务的一法两则（《证券客户资产管理

• 《证券公司客户资产管理业务规范》100分.docx

  一单项选择题1. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求证券对存在活跃市场的投资品种估值日有交易的采用估值日的( )确定公允价值 ??? A. 收盘价??? B. 开盘价??? C. 最高价??? D. 中间价2. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求证券客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册 ??? A. 中国证券业协会??? B. 中国证券监督管理委员会??