2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 10页 第一章 证券市场概述? 本章考试大纲: 掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 19页 第八章 证券市场法律制度与监督管理本章考试大纲: 掌握《证券法》和《法》的调整对象、范围和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容,熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 掌握《证券监督管理条例》、《证券风险处置条例》的主要内容。掌握《
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 15页 第七章 证券中介机构本章考试大纲: 掌握证券的定义;了解我国证券的发展历程;掌握我国证券设立条件以及对注册资本的要求;掌握证券设立分支机构的形式、条件和监管要求;熟悉证券监管制度的演变。 掌握证券主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 19页 第五章 金融衍生工具本章大纲要求: 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。 掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 14页 第四章 证券投资基金大纲要求: 掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 15页 第三章 债券本章考试大纲: 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。 掌握债券的定义、性质和特征;掌握中央债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 23页 第六章 证券市场运行本章考试大纲: 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、作用、构成;熟悉证券发行分类;掌握证券发行制度及我国的证券发行制度;熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件;掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 14页 第二章 股票本章考试大纲: 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。掌握与股票相关的部分资本管理概念; 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 5页 证券市场概述(答案分离版)一、单项选择题 1按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易 2在证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A股票B金融证券C商业票据D债券
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 6页 第五章 金融衍生工具(答案分离版)一、单项选择题1下面不属于独立衍生工具的是( )。A可转换债券B远期合同C期货合同D互换和期权2金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,这是金融衍生工具的( )特性。A跨期性B联动性C
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