相关文档

• 2011-12-01银行反洗钱考试试题及答案.doc

  2011年反洗钱考试试题一单项选择题(每题1.5分共30分)1我行反洗钱工作小组下设办公室办公室设在总部( )部门A法律合规部 B零售业务部 C风险控制部 D会计部2《中华人民共和国反洗钱法》在法律位阶上属于(　 )A法律 B行政法规 C规章 D规范性文件3客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后各支行应在评级结果确认后5个工作

• 2011-12-01银行反洗钱考试试题及答案.doc

  当日累计人民币( )万元以上或者外币等值( )万美元以上的款项划转属于大额交易A5010 B10020 C15030 D2002020各支行应每季度将反洗钱培训宣传情况进行总结于每季度( )之内将上季度情况总结采用纸质与电子版的形式报送反洗钱小组办公室A1天 B2天 C3天 D5天二多项选择题 (每题2

• 银行机构反洗钱考试试题及答案.doc

  2012年反洗钱考试试题一单项选择题(每题1.5分共30分)1我行反洗钱工作小组下设办公室办公室设在总部( )部门A法律合规部 B零售业务部 C风险控制部 D会计部2《中华人民共和国反洗钱法》在法律位阶上属于(　 )A法律 B行政法规 C规章 D规范性文件3客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后各支行应在评级结果确认后5个工作

• 反洗钱考试题库及答案.doc

  反洗钱考试题库一填空题1．金融机构应当设立专门的反洗钱岗位明确( )负责大额交易和可疑交易报告工作2．一个规定两个办法确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( ) ( ) ( )3．一个规定两个办法要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是( )大额交易报告制度可疑交易报告制度和保存记录制度4．金融机构反洗钱工作的监督管理机关是(

• 《反洗钱法》试题及参考答案.doc

  《反洗钱法》测试题单位：　　　　　　　　　　　　　　　部门：　　　　　　　　　　　：一选择题（每小题2分共80分）1．按照反洗钱的规定金融机构对客户的交易记录自交易记账之日起至少保存（ ? ?? ）年A:3年 ? ?B:5年 ? ?C:10年 ? D:15年2．世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是（ ? ?? ）A:英国 ?B:法国 ? C:澳大利亚 ? D:美国3．我国规定的单位之间人民币单

• 反洗钱考试答案.docx

  ABDBABCD正确Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords

• 反洗钱终结性考试题目及答案.doc

  三多选题(共20题40分)Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords

• 2012年8月反洗钱阶段考试真题及答案.doc

  201208反洗钱阶段考试题二单选题三　 多选题Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords PAGE 5

• 反洗钱考试试题.doc

  一单项选择题(共15分把正确答案填入横线空白处)1金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的 A A. 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B. 由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C. 由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D. 双方皆不承担责任22007年3月1日起施行的《金融

• 反洗钱考试试题.doc

  单选题1.我国反洗钱行政主管部门是哪个部门(C )A 公安机关 B 税务机关 C 人民银行D 工商部门2.金融机关未按照规定履行客户身份识别义务的情节严重的处(A)A 20万元以上50万元以下罚款B 15万元以上40万元以下罚款C 10万元以上30万元以下罚款D 5万元以上20万元以下罚款3.根据反洗钱客户身份识别规定客户身份识别的标准为：(B)A 新契约投保单个投保人