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楼迎军 浙江工商大学金融学院Ch3 证券经纪与证券交易Securities Broking and Trading1Chapter outline Chapter 3证券经纪与证券交易Chapter 金融交易制度简介 经纪业务(Broker) 做市业务(Market Maker) 自营业务(Trader) 研究与咨询业务2§ 金融市场交易制度按交易时间分: 1. 连续交易系
Securities Broking and Trading3810网络经纪出现在1994年优势:速度操作成本安全性证券经纪业务的革命 美林与嘉信的较量整个经纪业务发展趋势的核心是以客户为中心以投资理财的专业化服务为导向将成为经纪业务的一个基础服务平台网上的非现场服务将成为客户服务的主要形式经纪业务网络化智能化个性化是经纪业务客户服务的发展趋势与此相对应信息平台研究水平与营销能力则构
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第四章 证券交易本章概要:证券交易是资本市场业务中的重要组成部分和投资银行的传统业务之一也是投资银行的重要利润来源投资银行在证券交易中可充当经纪商自营商和做市场商学习目标:了解证券交易一般原理熟悉投资银行的证券经纪业务的流程证券结算交易业务的风险信用交易以及自营业务和做市商业务本章内容第一节证券交易的一般原理第二节证券经纪业
第四章?特别交易事项及其监管 知识点401(P145-150):大宗交易 我国规定如果证券单笔买卖申报达到一定数额的可以采用大宗交易方式 □上海符合以下条件采用大宗交易(与深圳对比记忆):(1)A股单笔不低于50万股或交易金额不低于300万(可记忆成平均6块钱一股)(2)B股单笔50万股或金额不低于30万美金(3)基金300万份或金额300万元(4)国债及债券回购1万手或1000万(5
《交易》 第五章 证券自营业务证券自营业务的含义和特点含义:经过证监会批准经营自营业务的证券用自由资金或依法筹集的资金用自己名义开立证券账户买卖公开发行或证监会认可的有价证券以获取盈利含义自营业务的证券其注册资本1亿以上净资本5千万以上以盈利为目的使用只有资金或依法筹集资金以自己的名义开户自营买卖的两大类对象依法公开发行的证券:股票证券权证基金证监会认可的其他证券其自营买卖主要通过银行间市
2012年证券交易第五章经纪业务相关实务考点记忆图及小节精讲 :
第二章 证券交易程序主要考点:掌握证券账户的种类掌握开立证券账户的基本原则和要求 掌握我国证券托管制度的内容掌握委托指令的内容 掌握委托受理的手续和过程掌握委托执行的申报原则和申报方式掌握证券交易的竞价原则和竞价方式第一节 证券交易程序概述 证券交易程序是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程包括开户委托成交结算等几个步骤 一开户 开立证券账户和开立资金账户二委托
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