期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军一、行政法规期货交易管理条例一、行政法规 期货交易管理条例 注:行政法规,2007年3月6日公布,4月15日生效,2012年修改,12月1日起生效。? 第一章 总 则? 第二章 期货交易所? 第三章 期货? 第四章 期货交易基本规则? 第五章 期货业协会? 第六章 监督管理? 第七章 法律责任? 第八章 附 则第一章 总则第一条 为
【真题2010-判断】在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )【233网校名师答案】√【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第三十四条规定。第四章期货交易基本规则第三十五条 期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该
2、如何罚:对个人:警告、罚款对单位:双罚:罚单位:改正、警告、没收、罚款(违法所得1-5倍)10万-50万。 个人(直接负责主管人员、直接责任人员):1-10万。第七章法律责任第六十五条 期货交易所、非期货结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;第七章法律责任(四)不按照规定公布即
第四十八条 总经理行使下列职权:(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议;(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权;(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。 总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。第三章组织机构 第四十九条 期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的
【真题2013-判断】会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。( )233网校名师答案:×第三章组织机构【真题2010-单选】如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会,则应在( )以前将会议审议的事项通知会员。A.10月20日B.10月18日C.10月15日D.9月25日233网校名师答案:C第三章组织机构 第二十三条 会员大会有2
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军期货交易所管理办法第一章 总则第二章 设立、变更与终止第一节 会员制期货交易所第二节 制期货交易所第三章 组织机构第四章 会员管理第五章 基本业务规则第六章 监督管理第七章 法律责任框架第一章总则 第一条 为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军概述一、考试简介(一)考试的性质、组织 期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会负责组织从业资格考试。一、考试简介(二)考试的时间、题型、分值1.考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。2.每科试题量为155道,满分100,60分为及格。3.每科考试
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军二、部门规章与规范性文件期货从业人员管理办法部门规章与规范性文件之期货从业人员管理办法2015年期货从业资格考试一、从业人员管理办法1、制定主体证监会2、生效时间:2007年7月4日二、框架1、总则2、资格取得与注销3、执业规则4、监督管理5、罚则6、附则概述第一条 为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管
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31.《期货董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货的( )。A.副总经理 B.首席风险官 C.营业部负责人 D.财务负责人233网校名师答案:ABCD二、多项选择题32.申请期货董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。A.诚实守信的品质 B.良好的职业道德C.优良的期货交易业绩 D.履行职责所必需的经营管理能力233网校名师答案:ABD二、多项
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