相关文档

• C15047证券公司合规管理信息系统建设90分答案.docx

  一多项选择题1. 证券合规管理信息系统的软件架构设计可包含（ ）几个层次????A. 业务层????B. 页面展现层????C. 数据持久层????D. 流程引擎????E. 平台层???? 描述：合规管理信息系统架构及功能设计 您的答案：BDECA题目分数：10此题得分：批注：2. 证券在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时可以下（ ）等方面????A. 自营与资管同向交易???

• C15047证券公司合规管理信息系统建设90分.doc

  : 第  PAGE 2 页

• C15047_证券公司合规管理信息系统建设_100分满分.doc

  :

• C15047__证券公司合规管理信息系统建设_100分.docx

  C15047 证券合规管理信息系统建设课后测试 100分 :

• 证券公司监督管理条例答案90分.doc

  此试卷得分90分 :

• 证券公司信息技术管理规定(草案).doc

  证券信息技术管理规定(草案V1.72)第一章 总则【立法目的和依据】为保障证券信息系统安全运行加强证券信息安全管理防范和化解信息技术风险提高行业信息安全水平支持证券业务发展根据《中华人民共和国证券法》《证券监督管理条例》《证券期货业信息安全保障管理办法》(已公开征求意见)等有关法律法规制定本规定【适用范围】本规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券【责任主体及原则】证

• C15042融资融券担保证券风险管理-90分.doc

  :

• 证券公司网上证券信息系统技术指引.doc

  证券网上证券信息系统技术指引第一章总则为保障网上证券信息系统的安全可靠高效运行促进证券网上开展证券业务的健康有序发展保护客户的合法权益依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国电子签名法》《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等国家相关法律法规以及《证券期货业信息安全保障管理办法》等行业相关制度规范制定本指引本指引所提出的各项要求是证

• C15042-融资融券担保证券风险管理试题-90分.docx

  一单项选择题1. 下列关于本课程所介绍的证券融资融券担保证券标准参数的管理说法不正确的是（ ）????A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定????B. 研究所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定????C. 研究所对标准参数实行定期的评估设定不得超过证券交易所设定的范围和基准????D. 信用交易管理部根据市场变化对标准参数实行定向调整和临时调整

• C15001-《证券公司柜台市场管理办法（试行）》介绍（2015）-90分.doc

  C15001 《证券柜台市场管理办法(试行)》介绍(2015) 90分一单项选择题1. 下列关于结算安排的表述与《证券柜台市场管理办法（试行）》中的规定不符的是（ ）????A. 收付双方的结算账户都是同一证券第三方存管账户的证券可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转????B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认