山西证监局证券经营机构备案事项工作指引2013年5月 : PAGE : PAGE 0目 录 TOC o 1-1 h z t 标题11 HYPERLINK l _Toc355683812 指引一:证券变更持有5以下股权的股东报备工作指引 PAGEREF _Toc355683812 h 1 HYPERLINK l _Toc355683813
山西证监局证券经营机构行政许可工作指引2013年5月 : PAGE : 目 录 TOC o 1-1 h z t 标题11 l _Toc351983378 指引一:证券借入次级债审批 PAGEREF _Toc351983378 h 1 l _指引二:证券变更部分业务范围审批 指引二:证券变更部分业务范围审批6 l _指引三:证券变更注册资本部
山东辖区证券机构行政许可及备案事项办事指南二○一四年九月 : PAGE - 109 - : PAGE - 2 - : 目 录山东辖区证券机构行政许可事项办事指南TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc9844 1 证券设立收购撤销分支机构 PAGEREF _Toc9844 - 5 - HYPERLINK l _
证券经营机构行政许可事项(更新至2018年12月)序号事项名称1证券董事监事高级管理人员任职资格2证券设立收购或撤销分支机构3证券变更业务范围(证券增加或者减少证券经纪证券投资咨询与证券交易证券投资活动有关的财务顾问证券自营证券资产管理证券承销业务等)4证券变更注册资本(非上市证券涉及股东实际控制人资格审核的增资非上市证券涉及证券实际控制人控股股东或者第一大股
证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读 100分 :
证券基础知识证券与证券市场的定义特征和功能证券的定义:各类记载并代表一定权利的法律凭证有价证券的特征:收益性流动性风险性期限性证券市场定义:股票债券投资基金等有价证券发行和交易的场所证券市场的特征:价值直接交换的场所财产权利直接交换的场所风险直接交换场所证券市场的功能:筹资-投资功能资本定价功能资本配置功能证券市场参与者的构成机构投资者的种类各类机构投资者投资证券市场的相关规定证券市场参与者:证券
教材大綱證券經營與實務學分數:3教學目標 :講述證券市場架構組織與證券商在國民經濟所扮演之角色促使學生了解證券投資現況與證券市場未來發展趨勢培養學生獨立思考能力讓學生了解證券商業務趨於多元化其主要功能已由傳統之經紀代客買賣業務 漸轉型為中介資金需求者與供給者之投資銀行證券經營已扮演與銀行同等重要之角色對發展國民經濟有極大之貢獻教學注意事項:教學內容須包括理論與實務兩個面教材大綱編輯時內容之選
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第七章 证券中介机构 本章考试大纲: 掌握证券的定义了解我国证券的发展历程掌握我国证券设立条件以及对注册资本的要求掌握证券设立分支机构的形式条件和监管要求熟悉证券监管制度的演变 掌握证券主要业务的种类业务内容及相关管理规定考试大-中国教育考试门户(.Examd) 掌握证券治理结构的主要内容掌握证券内部控制的目标原则熟悉证券各项业务
国家科技支撑计划资助项目编号:2009BAH47B00ICS 备案号中国证券监督管理委员会 发布2011-04-14实施2011-04-14 发布证券期货经营机构信息系统备份能力标准Information System Resilience Capability StandardFor Intermediary InstitutionsJRT 0059—2010JR中华人民共和国金融行业标准
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