2015-07-31 中国证券业协会 :void(0) JW资本 JW资本 JW资本 号 jwcapital 功能介绍 君沃资本(简称JWC)是一家从事与中国相关的投资银行与战略股权投资业务的国际专业关于发布《场外证券业务备案管理办法》的通知中证协发[2015]164号各场外证券业务经营机构:经中国证监会批准现发布《场外证券业务备案管理办法》本办法自2015年9月1日起正式实施
中国证券业协会关于发布《场外证券业务备案管理办法》的通知 各场外证券业务经营机构:经中国证监会批准现发布《场外证券业务备案管理办法》本办法自2015年9月1日起正式实施原《证券私募产品备案管理办法》自本办法实施之日起废止本办法实施前已开展相关场外证券业务的机构应当按照中证机构间报价系统股份的要求自本办法正式实施之日起一个月内补办首次备案手续 附件:1.场外证券业务备案管理办法2.备案申请表
中国银河证券股份有限投资顾问业务管理办法(试行)第一章 总则为提高客户服务水平加强投资顾问业务管理规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务促进投资顾问业务的健康发展依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》制定本办法本办法所指的证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式指接受客户委托按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务辅助客户作出投资决策并直接或间接获取经济利益的
证券投资基金托管业务管理办法第一章 总 则第一条 为了规范证券投资基金托管业务维护证券投资基金托管业务竞争秩序保护基金份额持有人及相关当事人合法权益促进证券投资基金健康发展根据《证券投资基金法》《银行业监督管理法》及其他相关法律行政法规制定本办法第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)托管是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人按照法律法规的规定及基
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中国证券监督管理委员会令第87号《证券客户资产管理业务管理办法》已经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过现予公布自公布之日起施行中国证券监督管理委员会主席:郭树清2012年10月18日证券客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券客户资产管理活动保护投资者的合法权益维护证券市场秩序根据《证券法》《证券监督管理条例》和其他相关法律行政法规
证券客户资产管理业务管理办法中国证监会 时间:2013-10-21 来源: (2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过? 根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号《关于修改〈证券客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订)? 第一章? 总 ? 则 ? 第一条? 为规范证券客户资产管理活动保护投资者的合法
一单项选择题1. 修订后的《证券客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排限额特定资产管理计划募集金额应不低于( ) ??? A. 3000万元??? B. 4000万元??? C. 2000万元??? D. 5000万元2. 修订后的《证券客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券自有资金参与单个集合计划的比例可至( ) ??? A
律师事务所从事证券法律业务管理办法中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过现予公布自2007年5月1日起施行 中国证券监督管理委员会主席:尚福林 中华人民共和国司法部部长:吴爱英 二○○七年三月九日附件: 师事务所从事证券法律业务管理办法第一章 总 则第一条为了加强对律师事务所从事证
中国银河证券股份有限证券投资基金代销业务管理办法总则第一条 为了加强中国银河证券股份有限证券投资基金代理销售业务的管理提高基金业务营销能力根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售适用性指导意见》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》以及相关规章制度结合实际情况制定本办法第二条 本办法中的证券投资基金(以下简称基金)包括普通开放式证
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