第七章证券中介机构测试习题 一单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中) 1.通常由( )直接为投资者开立资金结算账户 A.证券登记结算 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券 2.证券经营证券经纪证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务注册资本最低限额为人民币( ) 万元 亿元 亿元 亿元 3.我国证券的设立
第四章证券投资基金测试习题 一单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中) 1.公开披露的基金信息不包括( ) A.基金资产净值基金份额净值 B.涉及基金管理人基金财产基金托管业务的诉讼 C.对证券投资业绩进行的预测 D.基金财产的资产组合季度报告财务会计报告及中期和年度基金报告 2.关于证券投资基金与股票债券区别的描述错误的是( ) A.投资者地位不同
第八章证券市场法律制度与监督管理测试习题 一单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中) 1.证券投资者保护基金的职责不包括( ) A.筹集管理和运作基金 B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 C.监测证券风险参与证券风险处置工作 D.组织参与被撤销关闭或破产证券的清算工作 2.新《法》中关于无形资产的出资比例规定货币出
第六章证券市场运行测试习题 一单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中) 1.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定首次公开发行股票以( )方式确定股票发行价格 A.累计投标询价 B.上网竞价 C.询价 D.协商定价 2.下列关于中小企业板指数的描述中错误的是( ) A.简称中小板指数 B.由深圳证券交易所编制 C.以第100只中小企业板股票上市交易
第五章金融衍生工具测试习题 一单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中) 年7月( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市开创了中国在美国证券市场上市的先河 A.中国石化 B.上海石化 C.北京石化 D.广州石化 2.可转换债券享受转换特权在转换前与转换后的形式( ) A.分别是股票债券 B.分别是债券股票 C.都属于股票 D.都
第三章债券测试习题 一单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中) 1.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是( ) A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券金融机构承销 B.在发行法律方面欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 C.外国债券的预扣税一般可以豁免投资者的利息收入也免缴税 D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币主要为美元其次还有欧元
第一章证券市场概述测试习题 一单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中) 1.下列不属于证券市场显著特征的选项是( ) A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是财产权利直接交换的场所 C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所 2.进入21世纪以来国际证券市场发展的一个突出特点是( ) A.证券市场网络化 B.各种类型的个
第二章股票测试习题 一单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中) 1.依据优先股票在盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配优先股票可以分为( ) A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票 2.股票及其他有价证券的理论价格
证券市场基础知识第七章 判断题 1: 自营业务资金的出入必须以名义进行禁止以个人名义从自营帐户中调入资出资金禁止从自营帐户中提取现金 2: 根据《证券监督管理条例错》的规定证券从事证券经纪业务可以委托以外的人员作为证券经纪人代理其进行客户招揽客户服务等活动 3: 从事证券期货投资咨询业务的人员 必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券
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