上海证券交易所关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引》的通知上证债字〔2012〕1号各会员单位:为促进债券市场健康发展保护债券投资者合法权益根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》本所制订了《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引》(以下简称《指引》)现发布实施并就有关事项通知如下:一各会员单位应根据《指引》制定具体的实施方案和相关工作制度起草《债券市场专业
附件上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引第一章 总则 第一条 为落实债券市场投资者适当性管理制度规范证券业务操作依据上海证券交易所(以下简称本所)《交易规则》《债券上市规则》《会员管理规则》《债券市场投资者适当性管理暂行办法》及其他行政规章规范性文件和业务规则制定本指引 第二条 证券应当按照中国证监会和本所的有关规定及本指引的要求建立健全相关工作制度 第三条
上海证券交易所债券净价交易投资者问答 关于切实做好企业债按证券账户净价交易的相关准备工作的通知 (2008-10-09 15:05:32) 各会员单位各相关市场参与人: 为保证企业债按账户净价交易的工作按计划顺利推进请会员单位和各相关市场参与人提高认识认真重视为保证全市场顺利运行切实做好以下工作: 一会员及相关参与人应按照本所下发的《关于做好企业债按证券账户净价交易的相关技术准备的
附件上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引第一章 总则 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)股票期权(以下简称期权)试点的投资者适当性管理引导投资者理性参与期权交易促进期权市场规范有序发展根据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》(以下简称《期权交易规则》)及其他相关规定制定本指引 期权经营机构应当根据《期权交易规则》的有关规定以及本指引的要求建立期权投资者适当性管理的操作指引和相
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上海证券交易所可转换债券上市交易规则.txt我都舍不得欺负的人哪能让别人欺负 一辈子那么长等你几年算什么我爱的人我要亲手给她幸福别人我不放心 我想你的时候我一定要找得到你不许你们欺负他全世界只有我才可以放弃你下辈子吧 上海证券交易所可转换债券上市交易规则第一章 总则 第一条 为加强对可转换债券上市的管理规范可转换债券的交易转换股份及其相关活动促进可转换债券市场
上海证券交易所证券发行业务指引上证发字〔2010〕30号上交所 2010-11-09第一章 总则第一条 为规范通过本所系统发行证券并申请在本所上市业务规范发行人保荐机构主承销商询价机构及投资者行为保障本所系统安全运行提高市场效率根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所债券上市规则》等法规制定本指引第二条 本指引所称证券是指股票债券或可转换债券
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★上海证券交易所新质押式国债回购交易业务指引一总述 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》上证所将于 2006年5月8日起推出新质押式国债回购新质押式回购与现行质押式回购相比区别主要在以下几个方面: 1 新质押式回购按照证券账户进行回购交易和核算标准券库存现行回购标准券是以证券为核算单位新质押式回购交易必须按账户申报并且按证券账户核算标准券库存 2 质押库制度新质押式回购的融资方在进行
上海证券交易所证券异常交易实时监控指引第一条 为维护证券交易秩序维护投资者合法权益防范交易风险根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所权证管理暂行办法》《关于进一步加强股票交易异常波动及信息披露监管的通知》以及中国证监会《上市解除限售存量股份转让指导意见》等规定制定本指引第二条 本所在实时监控中发现证券价格出现异常波动或者证券交易出现异常的本所有权采取盘中
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