C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分一单项选择题投资顾问与投资者(客户)之间的关系是( )无关系 B. 服务关系 C. 合作委托关系 D. 劳动聘用关系重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息证券为防范利益冲突建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度按照是否接触客户敏感信息划分以下不属于投资顾问业务墙内人员的是( ) A. 业务经办员 B. 前台接线员 C. 证
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C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例(94分) :
94分 :
证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 :
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目录牛市什么是银泰1号管理人以自有资金参与计划(包括自有资金)的5(不超过5000万)并承担有限责任验证:个股举例客户:份额面值是多少客户:现在购买是否有优惠 回答:银泰1号集合计划每笔最低退出份额为1000份剩余份额不能低于1000份若该笔退出完成后在该推广机构剩余的集合计划份额低于1000份时则管理人自动将该委托人在该推广机构的集合计划全部份额退出给委托人 目录促成话术
课件: 随堂练习一:1. B?? 2. 错?? 3.对随堂练习二:1. 全选??? 2. 两年C11016_证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例(第一套:100分)其他题12343313正确错误12341234 :
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