证券投资基金销售业务资格核准流程图审核依据:《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第72号)《关于实施<证券投资基金销售管理办法>的规定》(证监会公告[2011]28号)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》(证监基金字[2007]76号)《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》(证监基金字[2007]277号)《证券投资基金销售适用性指导意见》(证监基金字[2007]278号)《证券
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证券投资基金销售管理办法中国证券监督管理委员会令第91号 《证券投资基金销售管理办法》已由中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2月17日修订通过现公布修订后的《证券投资基金销售管理办法》自2013年6月1日起施行 中国证券监督管理委员会主席:郭树清 2013年3月15日附件1:《证券投资基金销
中国证券监督管理委员会令第一章 总 则????????第一条 为了规范证券投资基金的销售活动促进证券投资基金市场健康发展根据《证券投资基金法》及其他有关法律行政法规制定本办法????第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构(以下简称代销机构)宣传推介基金发售基金份额办理基金份额申购赎回等活动????第三条 基金管理人代销机构从事基金销售活动应当
使用方法介绍: 1三色勾画法红色表示是重点记忆内容蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容现实中可用红笔划红色内容蓝笔或黑笔划蓝色内容一定用铅笔划褐色内容日常复习主要三色划线内容考前快速浏览红色和蓝色内容铅笔内容确定掌握时请擦掉 2知识点把握日常复习注意明确知识点特别注意多选题知识点的提示□代表一个明显的知识点 3复习流程第一阶段①自主快速浏览全书一遍
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级上海财经大学金融学院证券从业人员考试辅导——证券投资基金上海财经大学金融学院 李曜1上海财经大学金融学院第一章 证券投资基金概述证券投资基金(以下简称基金)是一种间接投资工具基金运作中的主要当事人有基金投资者基金管理人和托管人基金的分类:按组织形式分 契约型基金型基金—按运作方式分:封闭
仅供内部交流 单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级演讲人-新宋体18号 白色 (客户名称)日期证券投资基金销售基础知识2第一章 证券市场基础知识查尔斯.狄更斯《双城记
证券从业资格考试《证券投资基金重》考点:基金的募集程序 基金管理人进行基金的募集必须根据《证券投资基金法》的有关规定向中国证监会提交相关文件:募集基金的申请报告基金合同草案基金托管协议草案招募说明书草案咱们可以把它概括成一个报告三个草案 《证券投资基金法》规定中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定基金募集申请经中国证监会核准后方可发售基金份额这里面大家要注
第一章第一节?证券投资基金的概念与特点 一证券投资基金的概念: 证券投资基金是指通过发售基金份额将众多投资者的资金集中起来形成独立财产由基金托管人托管基金管理人管理以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享风险共担的集合投资方式看书上P2图示 关于证券投资基金概念的考点如下这些考点可能成为单项选择题: 1证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金 2个人投资者或机构投资者
(一)为了规范证券投资基金(以下简称基金)的会计核算真实完整地提供会计信息根据《会计法》《证券投资基金法》《企业会计准则》及国家其他有关法律和法规制定本指引 (二)基金持有的金融资产和承担金融负债通常分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 (三)基金管理人和基金托管人对所管理托管的基金应当以基金为会计核算主体单独建账独立核算单独编制财务会计报告不同基金之间在名册登记账户设置资
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