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  （三）证券发行分类 1股票发行价格类型 （1）面额发行 （2）溢价发行 （3）折价发行 作业1定向发售2承购包销3直接发售4招标发行（1）缴款期招标（2）价格招标（3）收益率招标30亿纽约证券交易所1交易系统：撮合主机通信网络 柜台终端2结算系统3信息系统：交易通信网信息服务网 证券报刊因特网4监察系统：行情监控交易监控

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  第2章 证券市场的运行与管理一判断题1．证券发行市场又称证券初级市场一级市场由发行者投资者和证券中介机构组成 答案：是2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行发行手续简单但费用较高 答案：非3．由发行委托投资银行证券等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行 答案：非4．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为 答案：是5．溢价发行是成

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  本章结构 第一节 证券发行市场概述 第二节 股票的发行与承销 第三节 债券的发行与承销 第四节 转债基金的发行与承销 第五节 外资股的发行1．内部认购方式 作为新中国成立后的第一只股票上海飞乐音响在当时的历史背景下采用内部认购的发行方式这种发行方式极不符合三公（公开公平公正）原则 2．新股认购表方式 19911992年曾采用限量发售认购表后于1993年改为无

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  证券服务市场市场功能：为证券产品的发行和交易提供各种中介服务交易者：中介机构筹资者投资者交易对象：证券发行承销交易过程 中的一切中介服务 证券监管的要素4中国现行的证券监管体制——集中型监管模式二 证券交易市场监管

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  第六章：证券市场运行　　　　　　　　　　　第一节 发行市场和交易市场 证券市场：证券买卖交易的场所也是资金的供求中心市场按其功能可划分为发行市场和流通市场： 发行市场 - 一级市场 - 初级市场是发行人通过发行证券筹集资金的市场 流通市场 - 二级市场 - 次级市场是买卖发行证券的市场 两者的关系：两者是证券市场的组成部分是一个整体发行市场是基础和前提前者发行的种类数量和方式决定了后者的规模和运行