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投资者适当性评估 ? ? ?课后测验一多项选择题1. 根据《证券投资者适当性制度指引》证券销售金融产品提供金融服务应当向客户披露( )??? A. 有助于客户理解相关投资并进行分析判断的其他信息??? B. 产品或服务的说明书等信息披露文件??? C. 客户与其他人之间可能存在的利益冲突??? D. 与客户之间可能存在的利益冲突2. 证券在对投资者进行适当性评估时考虑的因素包括(
C13014投资者适当性评估_答案80分一多项选择题1. 根据《证券投资者适当性制度指引》的相关要求证券在开展市场推广活动时应当( )??? A. 以清晰醒目的方式标明相关材料为推广材料??? B. 提示金融产品的风险??? C. 明确产品或服务适合的对象??? D. 提示金融服务的风险2. 根据《证券投资者适当性制度指引》的相关要求证券应当告知客户证券履行投资者适当性职责(
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的通知各会员单位: 为促进创业板市场规范发展引导投资者理性参与证券投资促进创业板市场健康发展根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及本所《会员管理规则》等相关业务规则本所制订了《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》现予发布自2009年7月15日起施行请各会员单
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级 投资者适当性管理与投资者教育上海证券交易所 2012.3.12内 容 绪言 ※了解投资者适当性原则 ※
C13014投资者适当性评估 ? ? ?课后测验 100分一多项选择题1. 根据《证券投资者适当性制度指引》的相关要求证券向客户销售的金融产品或提供的金融服务应当符合以下要求( )??? A. 金融产品或金融服务的期限符合客户的投资目标??? B. 金融产品或金融服务的投资品种符合客户的投资目标??? C. 客户签署风险揭示书确认已充分理解金融产品或金融服务的风险??? D. 金融产
一单项选择题1. 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定上市应当在每年( )披露后一个月内举行年度报告说明会向投资者真实准确地介绍各方面情况 ??? A. 年度报告??? B. 中期报告??? C. 第一季度报告??? D. 临时报告2. 按照《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定创业板发行上市的净利润条件之一是:最近一年盈利且净利润不少于五百万元最近一年营业收入不少
附件上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引第一章 总则 第一条 为落实债券市场投资者适当性管理制度规范证券业务操作依据上海证券交易所(以下简称本所)《交易规则》《债券上市规则》《会员管理规则》《债券市场投资者适当性管理暂行办法》及其他行政规章规范性文件和业务规则制定本指引 第二条 证券应当按照中国证监会和本所的有关规定及本指引的要求建立健全相关工作制度 第三条
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深圳证券交易所文件深证会〔2010〕75号关于发布《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》的通知各会员单位:为推动会员持续做好创业板市场投资者适当性管理工作引导投资者理性参与创业板市场交易促进创业板市场的健康稳定发展本所制定了《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》现予以发布请遵照执行特此通知附件:《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》二○一○年十一月十九日附
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