【真题2010-判断】在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )【233网校名师答案】√【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第三十四条规定。第四章期货交易基本规则第三十五条 期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该
2、如何罚:对个人:警告、罚款对单位:双罚:罚单位:改正、警告、没收、罚款(违法所得1-5倍)10万-50万。 个人(直接负责主管人员、直接责任人员):1-10万。第七章法律责任第六十五条 期货交易所、非期货结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;第七章法律责任(四)不按照规定公布即
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军一、行政法规期货交易管理条例一、行政法规 期货交易管理条例 注:行政法规,2007年3月6日公布,4月15日生效,2012年修改,12月1日起生效。? 第一章 总 则? 第二章 期货交易所? 第三章 期货? 第四章 期货交易基本规则? 第五章 期货业协会? 第六章 监督管理? 第七章 法律责任? 第八章 附 则第一章 总则第一条 为
第四十八条 总经理行使下列职权:(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议;(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权;(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。 总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。第三章组织机构 第四十九条 期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军概述一、考试简介(一)考试的性质、组织 期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会负责组织从业资格考试。一、考试简介(二)考试的时间、题型、分值1.考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。2.每科试题量为155道,满分100,60分为及格。3.每科考试
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军期货交易所管理办法第一章 总则第二章 设立、变更与终止第一节 会员制期货交易所第二节 制期货交易所第三章 组织机构第四章 会员管理第五章 基本业务规则第六章 监督管理第七章 法律责任框架第一章总则 第一条 为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本
【真题2013-判断】会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。( )233网校名师答案:×第三章组织机构【真题2010-单选】如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会,则应在( )以前将会议审议的事项通知会员。A.10月20日B.10月18日C.10月15日D.9月25日233网校名师答案:C第三章组织机构 第二十三条 会员大会有2
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军二、部门规章与规范性文件期货从业人员管理办法部门规章与规范性文件之期货从业人员管理办法2015年期货从业资格考试一、从业人员管理办法1、制定主体证监会2、生效时间:2007年7月4日二、框架1、总则2、资格取得与注销3、执业规则4、监督管理5、罚则6、附则概述第一条 为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管
2015年 期货从业资格期货法律法规汇编机考押题班233网校名师:罗红军2015年期货从业资格《期货法律法规汇编》机考押题(一)一、单项选择题(本题共60道小题,每道小题05分,共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)一、单项选择题1.在我国,期货交易所会员应当是( )。A.事业单位 B.自然人C.境外企业法人D.境内企业法人或其他经济组织233网校名师答案:D 一、单项选
第二节 期货经纪业务 第五十二条 期货不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;第四章业务规则(三)期货工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。第四章
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