期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军期货交易所管理办法第一章 总则第二章 设立、变更与终止第一节 会员制期货交易所第二节 制期货交易所第三章 组织机构第四章 会员管理第五章 基本业务规则第六章 监督管理第七章 法律责任框架第一章总则 第一条 为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本
【真题2013-判断】会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。( )233网校名师答案:×第三章组织机构【真题2010-单选】如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会,则应在( )以前将会议审议的事项通知会员。A.10月20日B.10月18日C.10月15日D.9月25日233网校名师答案:C第三章组织机构 第二十三条 会员大会有2
第四十八条 总经理行使下列职权:(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议;(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权;(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。 总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。第三章组织机构 第四十九条 期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军一、行政法规期货交易管理条例一、行政法规 期货交易管理条例 注:行政法规,2007年3月6日公布,4月15日生效,2012年修改,12月1日起生效。? 第一章 总 则? 第二章 期货交易所? 第三章 期货? 第四章 期货交易基本规则? 第五章 期货业协会? 第六章 监督管理? 第七章 法律责任? 第八章 附 则第一章 总则第一条 为
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军二、部门规章与规范性文件期货从业人员管理办法部门规章与规范性文件之期货从业人员管理办法2015年期货从业资格考试一、从业人员管理办法1、制定主体证监会2、生效时间:2007年7月4日二、框架1、总则2、资格取得与注销3、执业规则4、监督管理5、罚则6、附则概述第一条 为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管
【真题2010-判断】在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )【233网校名师答案】√【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第三十四条规定。第四章期货交易基本规则第三十五条 期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该
2、如何罚:对个人:警告、罚款对单位:双罚:罚单位:改正、警告、没收、罚款(违法所得1-5倍)10万-50万。 个人(直接负责主管人员、直接责任人员):1-10万。第七章法律责任第六十五条 期货交易所、非期货结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;第七章法律责任(四)不按照规定公布即
(四)近3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(六)近3 年作为(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货股权的情形。第二章设立、变更与业务终止 注:删除股东条件中关于持续经营时间和盈利的要求 第八条 持有期
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军 第八十五条 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施:(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标准;(五)限期平仓;(六)强行平仓。第五章基本业务规则 期货交易所按交易规则及其实
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