一单项选择题(每题分答对得分不答或答错不给分) 1.美国1864年的( )禁止国民银行从事证券市场活动只有那些私人银行可以通过吸收储户存款然后在证券市场上开展承销或投资活动 A.《麦克法顿法》 B.《国民银行法》 C.《证券法》 D.《格拉斯斯蒂格尔法》 年为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变:( ) A.要求金融机构在证券业务
证券从业资格考试证券交易考前模拟题一单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求请将正确选项的代码填入括号内)共70小题每小题分计35分) 1.根据证券的交易原则公开原则的核心要求是( ) A.上市对重大事项的及时公布 B.实现市场信息的公开化 C.交易各方要及时公布有关信息 D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务 2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是(
证券从业资格考试《证券交易》模拟考试试题4一单选题: 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性安全性和收益性 B.流动性收益性和风险性 C.流动性安全性和风险性 D.收益性安全性和风险性 2.我国证券市场的建立始于____年 3.从____年开始我国先后在61个大中城市开放了国库券市场 年____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国
证券从业资格考试《证券交易》复习模拟试题一单项选择题(本大题共60小题每小题0.5分共30分在以下各小题所给出的四个选项中只有-个选项符合题目要求请将正确选项的代码填入括号内) 1.( )中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块 A.2004年4月 B.2004年5月 C.2005年4月 D.2005年5月 2.设立证券的条件不包括( )
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一 单选题 (每小题分共35分)1B在证券交易市场发展的早期( )是场外交易市场的主要形式A自由市场B露天市场C店头市场D批发市场2D以下哪一项费用证券可以向投资者征收也可以取消征收A佣金B委托手续费C过户费D印花税等3C某投资者委托证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金(新基金)1000股每股元成交后他的资金帐户上将被扣除
2009证券从业资格考试《证券交易》真题及答案(一)单项选择题(每题05分共30分) 1 证券的柜台自营买卖比较分散通常( ) A 交易量较大交易手续简单 B 交易量较大交易手续复杂 C 交易量较小交易手续简单 D 交易量较小交易手续复杂 2 对于各种( )设立后可以不断增加投资或赎回基金份额 A 开放式基金 B 债券基金 C 封闭式基金 D 股票基金 3 结算参与人向中国证
2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题(2). 一单项选择题(本类题共60小题每题0.5分共30分每小题的四个选项中只有一个符合题意的正确答案多选错选不选均不得分) 1.( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块并核准了中小企业板块的实施方案 A.2007年4月 B.2006年4月 C.2005年5月 D.2004年5月 2.金融期权交易是
2014年证券从业资格考试模拟试题答案——证券交易(四)上海市银行招聘()上海中公教育( HYPERLINK )联合制作一单项选择题(本类题共60小题每题分共30分每小题的四个选项中只有一个符合题意的正确答案多选错选不选均不得分)1.创业板于( )在深圳证券交易所开市年10月19日年1O月30日年3月31日年4月16日2.从内容上看权证具有( )的性质A.期货B.可转换债券C.期权D
2012年证券从业考试证券交易第一章数据记忆 一设立证券应具备的条件: (一)主要股东:具有持续盈利能力信誉良好最近3年无重大违法违规记录净资产不低于人民币2亿元 (二)本身注册资本 1经纪 2证券投资咨询 3与证券交易证券投资活动有关的财务顾问4承销与保荐5证券自营6证券资产管理7其他证券业务 1-3项注册资本最低为人民币5000万元 4-7注册资本最低为人民币1亿元
第二章 证券交易程序主要考点:掌握证券账户的种类掌握开立证券账户的基本原则和要求 掌握我国证券托管制度的内容掌握委托指令的内容 掌握委托受理的手续和过程掌握委托执行的申报原则和申报方式掌握证券交易的竞价原则和竞价方式第一节 证券交易程序概述 证券交易程序是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程包括开户委托成交结算等几个步骤 一开户 开立证券账户和开立资金账户二委托
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