深圳证券交易所文件深证会〔2010〕75号关于发布《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》的通知各会员单位:为推动会员持续做好创业板市场投资者适当性管理工作引导投资者理性参与创业板市场交易促进创业板市场的健康稳定发展本所制定了《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》现予以发布请遵照执行特此通知附件:《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》二○一○年十一月十九日附
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深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的通知各会员单位: 为促进创业板市场规范发展引导投资者理性参与证券投资促进创业板市场健康发展根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及本所《会员管理规则》等相关业务规则本所制订了《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》现予发布自2009年7月15日起施行请各会员单
中国证券业协会关于发布《中国证券业协会会员投资者教育工作指引(试行)》的通知中证协发[2007]58号各会员单位:为进一步规范各会员单位的投资者教育工作我会制定了《中国证券业协会会员投资者教育工作指引(试行)》并经常务理事会表决通过现予发布请遵照执行附件:中国证券业协会会员投资者教育工作指引(试行) 中国证券业协会
中国银行业监督管理委员会文件(银监发【2011】104号)中国银行业监督管理委员会关于印发商业银行业务连续性监管指引的通知各银监局各政策性银行国有商业银行股份制商业银行金融资产管理邮政储蓄银行各省级农村信用联社银监会直接监管的信托企业财务金融租赁: 为加强商业银行风险管理提高业务连续性管理能力促进商业银行有效履行社会责任维护信心和银行业正常的运营秩序银监会制定了《商业
深圳证券交易所文件深证会〔2007〕77号关于发布《会员客户交易行为管理指引》的通知各会员单位:为维护市场交易秩序加强会员对客户交易行为的规范明确会员管理职责根据深圳证券交易所《会员管理规则》及《交易规则》现发布《会员客户交易行为管理指引》(以下简称指引)请遵照执行现将有关事项通知如下:1.自2007月10月8日起会员应当于每个交易日登陆本所会员业务专区-监管信息栏目查阅本所对其定向发送的限制交易
关于考勤的通知从即日起所有业务员开会及打卡时间规定如下:1.商超:每日8点半到办公室打卡及开会如因谈客户去卖场等重要事宜或其它业务突发工作必须在8点半之前致电蒋总说明情况并在9点之前使用水印相自拍一张和门店的合照发在群里如若未拍则按迟到处罚2.流通:每周二周六8点半到办公室打卡开会其他时间在9点之前使用水印相在客户门店自拍一张和门店的合照发在群里如若未拍则按迟到处罚 成都牛车水食品
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引》的通知上证债字〔2012〕1号各会员单位:为促进债券市场健康发展保护债券投资者合法权益根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》本所制订了《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引》(以下简称《指引》)现发布实施并就有关事项通知如下:一各会员单位应根据《指引》制定具体的实施方案和相关工作制度起草《债券市场专业
中国证券业协会关于发布《场外证券业务备案管理办法》的通知 各场外证券业务经营机构:经中国证监会批准现发布《场外证券业务备案管理办法》本办法自2015年9月1日起正式实施原《证券私募产品备案管理办法》自本办法实施之日起废止本办法实施前已开展相关场外证券业务的机构应当按照中证机构间报价系统股份的要求自本办法正式实施之日起一个月内补办首次备案手续 附件:1.场外证券业务备案管理办法2.备案申请表
证券投资者适当性制度指引总则 第一条 为指导证券建立健全投资者适当性制度保护客户合法权益制定本指引第二条 证券向客户销售金融产品或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问融资融券资产管理柜台交易等金融服务应当按照本指引的要求制定投资者适当性制度向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务本指引所称销售金融产品包括销售本证券发行的金融产品和代销本证券以外的其他机构发行的金
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