2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 6页 第七章 证券中介机构(答案分离版)一、单项选择题1我国第一家专业性证券是( )。A中信证券B深圳特区证券C海通证券D华泰证券2我国《证券法》规定,我国证券的组织形式为( )。A私营合伙企业B私营独资企业C有限责任或股份有限D非法人组织形式3截
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 5页 证券市场概述(答案分离版)一、单项选择题 1按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易 2在证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A股票B金融证券C商业票据D债券
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 6页 第五章 金融衍生工具(答案分离版)一、单项选择题1下面不属于独立衍生工具的是( )。A可转换债券B远期合同C期货合同D互换和期权2金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,这是金融衍生工具的( )特性。A跨期性B联动性C
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 6页 第四章 证券投资基金(答案分离版)一、单项选择题1在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,( )以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。A80%B70%C60%D50%2一般认为,基金起源于( ),是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A德国B美国C英国
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 6页 第八章 证券市场法律制度与监督管理(答案分离版)一、单项选择题12005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于( )起生效。A2006年12月1 日B2006年1月1日C2006年5月1日D2006年10月1日2以欺骗手段取得银行或者
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 5页 第二章 股票(答案分离版)一、单项选择题1股票最基本的特征是( )。A参与性B流动性C收益性D永久性2下面关于股票性质描述错误的是( )。A股票是综合权利证券B股票是证权证券、资本证券C股票是有价证券、要式证券D股票是物权证券、债权证券3股票按股东享有权利的不同,可以分为(
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 5页 第三章 债券(答案分离版)一、单项选择题1债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。 A所有权、使用权B债权债务C转让权D设权2下面不是债券基本性质的为( )。A发行人必须在约定的时间付息
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 15页 第七章 证券中介机构本章考试大纲: 掌握证券的定义;了解我国证券的发展历程;掌握我国证券设立条件以及对注册资本的要求;掌握证券设立分支机构的形式、条件和监管要求;熟悉证券监管制度的演变。 掌握证券主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 10页 第一章 证券市场概述? 本章考试大纲: 掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自
2010年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识 第 19页 第八章 证券市场法律制度与监督管理本章考试大纲: 掌握《证券法》和《法》的调整对象、范围和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容,熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 掌握《证券监督管理条例》、《证券风险处置条例》的主要内容。掌握《
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