投资者适当性评估 ? ? ?课后测验一多项选择题1. 根据《证券投资者适当性制度指引》证券销售金融产品提供金融服务应当向客户披露( )??? A. 有助于客户理解相关投资并进行分析判断的其他信息??? B. 产品或服务的说明书等信息披露文件??? C. 客户与其他人之间可能存在的利益冲突??? D. 与客户之间可能存在的利益冲突2. 证券在对投资者进行适当性评估时考虑的因素包括(
C13014投资者适当性评估_答案80分一多项选择题1. 根据《证券投资者适当性制度指引》的相关要求证券在开展市场推广活动时应当( )??? A. 以清晰醒目的方式标明相关材料为推广材料??? B. 提示金融产品的风险??? C. 明确产品或服务适合的对象??? D. 提示金融服务的风险2. 根据《证券投资者适当性制度指引》的相关要求证券应当告知客户证券履行投资者适当性职责(
C13014投资者适当性评估 ? ? ?课后测验 100分一多项选择题1. 根据《证券投资者适当性制度指引》的相关要求证券向客户销售的金融产品或提供的金融服务应当符合以下要求( )??? A. 金融产品或金融服务的期限符合客户的投资目标??? B. 金融产品或金融服务的投资品种符合客户的投资目标??? C. 客户签署风险揭示书确认已充分理解金融产品或金融服务的风险??? D. 金融产
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股指期货投资者适当性评估实施办法第一章 总则第一条 按照《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》《中金所股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》等规定制订本办法第二条 本办法主要评估范围:对自然人股指期货投资者的基本情况相关投资经历财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估结合对客户其他情况的了解评估其是否适合参与股指期货交易第三条 综合评估的经办部门和岗位职责由开户经办人员作出初
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级 投资者适当性管理与投资者教育上海证券交易所 2012.3.12内 容 绪言 ※了解投资者适当性原则 ※
私募基金投资者适当性相关规定《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条 ?私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000万元的单位 (二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人 前款所称金融资产包括银行存款股票债券基金份额资产管理计划银行理财产
证券投资者适当性制度指引总则 第一条 为指导证券建立健全投资者适当性制度保护客户合法权益制定本指引第二条 证券向客户销售金融产品或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问融资融券资产管理柜台交易等金融服务应当按照本指引的要求制定投资者适当性制度向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务本指引所称销售金融产品包括销售本证券发行的金融产品和代销本证券以外的其他机构发行的金
证券投资者适当性制度指引 ?????????????????????????????????????????????????????????(2012年12月30日发布)第一章??????????? 总则??? 第一条? 为指导证券建立健全投资者适当性制度保护客户合法权益制定本指引第二条? 证券向客户销售金融产品或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问融资融券资产管理柜台交易等金融服务
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