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证券机构反洗钱培训讲稿 中国人民银行天津分行 原永中一通过证券审查进行洗钱活动几个案例股票市场债券市场或者金融衍生工具会不会被犯罪分子利用从事洗钱活动呢回答应该是肯定的请看以下案例(一)广西北海住房公积金中心两任主任挪用8500万元资金炒股案 北海市住房公积金管理机构两任负责人杜儒增劳振强18日被检察机关起诉他们涉嫌滥用职权和玩忽职守
人保寿险池州中心支2014年一季度反洗钱总结中国人民银行池州市中心支行:2014年以来人保寿险池州中心支在人行和各级监管机关的正确下继续严格履行反洗钱义务持续完善反洗钱工作切实打击洗钱活动有效地推动了全辖反洗钱工作全面深入的开展现将一季度反洗钱工作总结报告如下:一一季度反洗钱工作重点根据中国人民银行反洗钱管理要求为了扎实开展反洗钱工作今年以来根据业务发展的需要和部分机构人员调整的实
本讲义为主讲人学习思考实践认识和体会很多理论学说观点均为引用借鉴并非所谓成果故不值得拷贝与至于个人观点文责自负二感性认识与理性研判之关系使命光荣责任重大走自己的路自己走路安全监管工作就像走钢丝只要走就会有问题探着钢索往前走随时要解决向前和平衡的问题平衡就是基础管理向前的动力就是创新和能力
反洗钱基础知识目录:一什么是洗钱二谁是我国反洗钱工作的监管者三什么是大额交易四可疑交易的判别标准是什么五各部门在反洗钱工作中的职责 根据我国《刑法》的有关规定洗钱是指明知是犯罪所得及其产生的收益通过各种方法掩饰隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的犯罪行为比如为犯罪分子提供银行帐户购买有价证券转移资金等一什么是洗钱 二谁是我国反洗钱工作的监管者根据我国《反洗钱法》和《中国人民银行
反洗钱讲座(二)反洗钱的主要特征反洗钱的防范措施
反洗钱知识竞赛试题及答案1.按照反洗钱的规定金融机构对客户的交易记录自交易记账之日起至少保存( )年 A: 三年 B:5年 C:10年 D:15年2.世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是( ) A:英国 B:法国 C:澳大利亚 D美国3.我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为( ) A:20万 B:50万 C:100万
萧县联社反洗钱测试试题一填空题1金融机构在办理大额现金支付业务时应填制 大额现金支付交易审批表 和 大额现金支付交易汇总登记表2金融机构对风险等级最高的客户或者账户至少每半年 进行一次审核3在与客户的业务关系存续期间金融机构应当采取持续的客户身份识别措施客户及其日常经营活动金融交易情况及时提示客户更新信息4金融机构履行客户身份识别义务时应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行
水资源短缺背景下渭南市农业发展文中并没有写农业发展而是农业水资源文不对题及节水模式节水模式可以包含节水途径节水技术和节水措施三个部分把这三个部分融和起来探究 王莎莎 (西安文理学院旅游与环境系 陕西西安 710065)摘要:本文阐述了在全国水资源短缺背景下的渭南市农业水资源的利用现状以及农业用水开发利用中存
浅谈金融机构工作人员如何做好反洗钱当前反洗钱的形势和危害随着经济技术的快速发展特别是近些年来国内通货膨胀加剧物价上涨经济犯罪层出不穷犯罪手法手段多样犯罪分子往往通过洗钱方式把非法收入合法化 洗钱是严重的经济犯罪行为不仅破坏经济活动的公平公正原则破坏市场经济有序竞争损害金融机构的声誉和正常运行威胁金融体系的安全稳定而且洗钱活动与贩毒走私恐怖活动贪污腐败和偷税漏税等严重刑事犯罪相联系已对一个国家
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