相关文档

• 【七剑】证券法.ppt

  单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级证券法 第九章 证券法 第一节? 证券与证券法概述 第二节证券市场的主体 第三节证券发行法律制度 第四节证券上市与交易法律制度 第五节证券投资基金 第六节违反证券法的法律责任 一民法上的证券 二证券法上的证券 三证券法的基本原则第一节? 证券与证券法概述 一民法上的证券 (一

• 第七章-证券法.ppt

  （二）基本原则 第四节 证券交易第六节 上市的收购制度

• 第七章证券法.ppt

  单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级 经济法概论第七章 证券法第七章 证券法第一节 概述第二节 证券发行制度第三节 证券上市与交易制度第一节 概述第一节概述一证券二证券法第一节 概述一证券(一)概念 证券是指载有一定金额的代表财产所有权或债权的一种证书换言之就是用以证明证券持有人有权按照证券所规定的内容取得相应权利的凭证 第一节 概述(二)证券的种类 1.

• 第七章-证券法.ppt

  第二层第三层第四层第五层按照市场功能分为1发行市场：首次要约出售（一级市场） 资金的需求者 中介 资金供给者 证券发行人 证券 投资人目的：满足发行人获取资金的需要2交易市场：证券的交易场所（二级市场） 投资人 中介 投资人 持券人 证券 将入市的新投资人目的：满足投资人滚动资

• 第七章-证券法-（1）.ppt

  主体: 投资者投资者 证券 证券交易所 证券登记结算机构二证券《证券法》第133条五证券监督管理机构性质一股票发行的一般理论4.收购本股份：不得收购自己的股票 有4种情况除外—— 短线交易的限制规定—第47条在买入后6个月内卖出或者在卖出后6个月内买入由此所得收益归该所有股票申请上市：由证券交易所依法审核决

• 证券法.ppt

  第十五章 证券法公开公平公正原则自愿有偿诚实信用原则守法原则证券业与其他金融业分业经营分业管理原则统一监管与行业自律原则国家审计监督原则7股票首次公开发行实质条件有权发行债券的主体仅限于股份有限国有独资和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任17 价格优先时间优先原则以下三类人员在任期或法定期限内禁止持有买卖和接受赠送股票：证券交易所证券和

• 证券法.ppt

  #

• 证券法.ppt

  第十五章证券法通过本章学习你应掌握以下知识：股票、债券、基金发行的条件和程序；股票、债券、基金交易的条件、程序，暂停和终止的条件；上市持续信息公开制度；限制或禁止的证券交易行为有哪些？上市的收购制度。1第一节 证券法概述证券及其种类；证券法及其适用范围；证券活动和证券管理原则。2证券及其种类证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有者有权按其所载取得相应权益的凭证。广义的证券

• 第七章证券法-试题.doc

  第七章 证券法单选题1两年前某净资产2亿元申请发行5000万元债券因承销人原因剩余500万元尚未发行完该净资产现已增加到3亿元欲申请再发行8000万元债券该的申请可否批准A.可以批准B.若本次8000万元中包括上次余额500万元即可批准C.不应批准D.若该变更债券承销人可以批准2下列不属于我国现行证券法明确规定的证券种类是A．股票B．证券投资基金C．债券D．认股权证3下列证券中

• 证券法案例.ppt

  单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级证券法信息披露与案例集虚假陈述必须指出虚假陈述并非是一种简单的交易行为而是构成对证券市场的基础——公开原则的违反　第六十三条　发行人上市依法披露的信息必须真实准确完整不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 对虚假陈述承担责任的主体：1发行人上市2发行人的董事监事高级管理人员和其他直接责任人员3保荐人和承销人4发行人的控制